TSPB — Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği
TSPB (Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği), sermaye piyasası kurumlarının üye olduğu kamu kurumu niteliğinde meslek kuruluşudur. SPL sınavlarında TSPB Meslek Kuralları ve Etik İlkeleri sıkça sorulan konular arasındadır.
Yasal Çerçeve
6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu kapsamında kurulmuş, tüzel kişiliği haiz, kamu kurumu niteliğinde meslek kuruluşu.
Zorunlu Üyelik
Sermaye piyasası kurumlarının üye olması yasal zorunluluk. Yatırım kuruluşları, portföy şirketleri ve yatırım ortaklıkları üyedir.
Meslek Kuralları
Dürüstlük, müşteri çıkarlarının önceliği, çıkar çatışmalarının önlenmesi, mesleki yetkinlik ve gizlilik ilkeleri.
Disiplin Yaptırımı
TSPB Meslek Kurallarını ihlal eden üyeler ve çalışanlar için uyarı, kınama ve para cezası gibi yaptırımlar uygulanır.
TSPB SPL Sınavlarında Neden Önemlidir?
SPL Düzey 1 sınavının dört dersinden biri olan "Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları" doğrudan TSPB Meslek Kuralları ve Etik İlkeleri konularını test eder. SPL Düzey 2 ve Düzey 3'te de TSPB ilgili konular hem mevzuat dersinde hem yatırım kuruluşları dersinde sorulur.
Sınava hazırlanan adayların TSPB'nin yasal statüsünü, üyelik kapsamını, görev alanlarını, etik ilkelerini ve disiplin yaptırımlarını net biçimde bilmesi gerekir. Yıllık çıkmış SPL sorularının yaklaşık %5-10'u TSPB ilgili kavramları içerir.
TSPB Meslek Kurallarının Temel İlkeleri
TSPB Meslek Kuralları beş ana ilke etrafında düzenlenmiştir: (1) Dürüstlük: müşteriye doğru bilgi verme, (2) Müşteri Çıkarlarının Önceliği: çıkar çatışması durumunda müşteriyi koruma, (3) Mesleki Yetkinlik: alanında bilgi sahibi olma, (4) Gizlilik: müşteri bilgilerini koruma, (5) Çıkar Çatışmasının Önlenmesi: kişisel ve kurumsal çıkarları ayırma.
SPL benzer / benzeri sorularda bu beş ilke senaryolu örneklerle test edilir. "Yatırım danışmanı, müşterisinin riskten kaçınmak istediğini bilerek yüksek riskli ürünü tavsiye ederse hangi meslek kuralı ihlal edilmiştir?" gibi vaka soruları sıkça gelir.
TSPB Üyelik Süreci
Sermaye piyasası kurumları, faaliyete başladıktan sonra TSPB'ye otomatik üye sayılır. Üyelikte aidat sistemi vardır ve bu aidatlar TSPB'nin operasyonel giderlerini karşılar. TSPB üyesi kurumların çalışanları SPL sınavlarında ücret indiriminden yararlanır.
TSPB üyeliği aktif kalmak için meslek kurallarına uyum ve düzenli aidat ödemesi gerekir. Disiplin yaptırımı alan üye kurumların durumu kamuya açıklanabilir.
Diğer SPL Pratik Modları
SPL hazırlığınızda farklı pratik modlarını birlikte kullanın.
Sıkça Sorulan Sorular
Merak ettiğiniz soruların cevapları burada.
SPL Hedefine Bir Adım Daha Yakın Ol
Binlerce SPL adayına katıl, çıkmış sorular ve benzer sorularla SPL hazırlığını bir üst seviyeye taşı.