SPL Düzey 1 Benzer Sorular

Kanun, borçlanma araçlarını sermaye piyasası araçlarının belirli bir alt türü olarak düzenlemiştir. SPKn'nun 3. maddesinde borçlanma araçları hangi sermaye piyasası aracı kategorisi altında sınıflandırılmıştır?

1. ADiğer sermaye piyasası araçları
2. BTürev araçlar
3. CKıymetli evraklar
4. DYatırım sözleşmeleri
5. EMenkul kıymetler

1. I.Fon portföylerine riskten korunma amacıyla sınırlı olarak borsa dışından türev araç ve swap sözleşmeleri dahil edilebilir.
2. II.Serbest fonlar dışındaki yatırım fonları borsada veya borsa dışında opsiyon satıcısı olarak opsiyon sözleşmesine taraf olabilir.
3. III.Türev araçlar nedeniyle maruz kalınan açık pozisyon tutarı fon toplam değerini aşamaz.
4. IV.Serbest fonlar dışındaki fonların taraf olduğu borsa dışı türev araç ve swap sözleşmeleri belirli koşullara tabidir.

Serbest fon olmayan yatırım fonlarının türev araç ve swap sözleşmelerine taraf olması ile açık pozisyon tutarı aynı anda değerlendirilmiştir. Bu çerçevede Yukarıdakilerden hangisi/hangileri doğrudur?

1. AI, II, III ve IV
2. BII, III ve IV
3. CI, III ve IV
4. DII ve III
5. EI ve II

TTK hükümlerine göre, anonim ortaklıklarda imtiyaz tanınabilecek haklar çeşitli başlıklar altında sayılmıştır. İmtiyazın kural olarak pay sahibine değil paya tanındığı esas kabul edilmiştir. Ancak belirli bir istisna olarak bazı durumlarda imtiyazın belirli bir grup pay sahiplerine tanınabilmesi mümkündür. Aşağıdakilerden hangisi imtiyaz tanınabilecek haklar arasında YER ALMAZ?

1. ABorçlanma aracı ihraç etme hakkı
2. BOy hakkı
3. CKâr payı hakkı
4. DRüçhan hakkı
5. ETasfiye payı hakkı

Bu risk türü, piyasa koşullarının olumsuz seyrettiği dönemlerde özellikle önem kazanmaktadır. Takasbank'ın takas, saklama ve operasyon işlemlerine ilişkin temel kavramlar çerçevesinde, "likidite riski" kavramının tanımı aşağıdakilerden hangisidir?

1. APiyasalarda derinliğin olmaması veya aşırı dalgalanma nedeniyle herhangi bir pozisyonun piyasa fiyatlarından kapatılamaması veya dengelenememesi sonucu maruz kalınabilecek zarar olasılığıdır.
2. BTeminata kabul edilen varlıkların değerlerinin ani düşmesi sonucu oluşan risktir.
3. Cİki tarafa da yükümlülük getiren bir işlemin muhatabının temerrüde düşme riskidir.
4. DGaranti fonunun toplam büyüklüğünün temerrüt durumunda yetersiz kalma riskidir.
5. EFaiz oranlarındaki değişimlerin portföy değeri üzerindeki olumsuz etkisini ifade eden risktir.

Bir şirket, müşteri ve tedarikçilerine ait ticari sır niteliğindeki bilgileri pazarlama faaliyetlerinde kullanmayı ve bu kişilerin sır kapsamındaki bilgilerini iş ortaklarıyla paylaşmayı değerlendirmektedir. Kurumsal yönetim ilkeleri bakımından aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

1. ATicari sır bilgileri şirketin satış hedeflerine katkı sağlıyorsa sınırsız şekilde kullanılabilir.
2. BTedarikçi sırları korunur; müşteri sırlarının korunması kurumsal yönetim ilkeleriyle ilgili değildir.
3. CTicari sırların korunması ancak şirket zarar ederse gündeme gelir; kârlı dönemlerde bilgi paylaşımı serbesttir.
4. DMüşteri ve tedarikçilerle ilgili ticari sır kapsamındaki bilgilerin gizliliğine özen gösterilir.
5. EGizlilik yükümlülüğü yalnızca pay sahiplerinin kimlik bilgileriyle sınırlıdır; müşteriler ve tedarikçiler için uygulanmaz.

Bir çalışan, derinlik bilgisini göremeyen yatırımcılarda aktif işlem izlenimi yaratmak için ekonomik gerekçesi olmayan küçük emirleri sürekli girmeyi önermektedir. Piyasa bozucu eylem kuralı bakımından bu öneri nasıl değerlendirilir?

1. AEmirlerin küçük tutarlı olması piyasanın güven ve açıklığını etkileyemeyeceği için öneri uygundur.
2. BBu tür emirler yalnızca müşteri hesabından yapılırsa sakıncalıdır; kurum portföyünden yapılırsa serbesttir.
3. CPiyasa bozucu eylemler sadece haberleşme yoluyla yapılabilir; emir girişleri bu kapsamda değildir.
4. DMakul ekonomik veya finansal gerekçeyle açıklanamayan ve piyasanın güven, açıklık ya da istikrarını bozabilecek emirlerden kaçınılmalıdır.
5. Eİşlem fiyat eğilimini tek başına değiştirmiyorsa hiçbir davranış kuralı ihlali oluşmaz.

1. I.Kamu finansmanının yurt içi kaynaklardan sağlanması halinde iç borçlanmadan söz edilir.
2. II.Dış borçlanma ayrımında belirleyici ölçüt yalnız borç verenin uyruğudur.
3. III.Kısa vadeli borçlar sürekli artış ve azalış gösterebildiği için dalgalı borçlar olarak da adlandırılır.
4. IV.Zorunlu borçlanma, karşılığında ödeme yapılması nedeniyle vergiden ayrılır.

Kamu borcu, kaynağına, vadesine ve borçlanmaya katılımın niteliğine göre farklı başlıklarda incelenebilir. Kamu borcunun sınıflandırılmasına ilişkin ölçütler birlikte ele alındığında Yukarıdakilerden hangisi/hangileri doğrudur?

1. AII, III ve IV
2. BI ve II
3. CII ve III
4. DI, II, III ve IV
5. EI, III ve IV

Bir aracı kurum kaldıraçlı işlem platformunda gerçekleşmiş müşteri emirlerini sonradan iptal etmek istemektedir. Kural ve istisnalar birlikte dikkate alındığında aşağıdakilerden hangisi gerçekleşmiş emir iptaline imkan veren hallerden biridir?

1. APiyasa fiyatının aracı kurum aleyhine hızlı değişmiş olması.
2. Bİşlem platformundaki teknik sorun nedeniyle ortaya çıkan müşteri mağduriyetinin giderilmesi.
3. CAracı kurumun gün sonunda kendi riskini azaltmak istemesi.
4. DAracı kurumun tüm müşteriler için aynı gün karlılığı korumak istemesi.
5. EMüşterinin zararlı işlemi sonradan beğenmemesi ve hiçbir teknik sorun bulunmaması.

Bir kamu alacağı nedeniyle üyenin işlem teminatlarına haciz uygulanabileceği ileri sürülmektedir. İşlem teminatlarının korunmasına ilişkin genel esas bakımından aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

1. ATeminatlar idari mercilerin tasfiye kararlarından etkilenir ve iflas masasına dahil edilir.
2. Bİşlem teminatları kamu alacakları için her durumda haczedilebilir.
3. Cİşlem teminatları tevdi amaçları dışında kullanılamaz; kamu alacakları için olsa dahi haczedilemez, rehnedilemez, iflas masasına dahil edilemez ve üzerlerine ihtiyati tedbir uygulanamaz.
4. DTeminatlar tevdi amaçları dışında kullanılabilir; bunun için üye onayı yeterlidir.
5. ETeminatlar üyelerin takas işlemleri dışındaki ticari borçlarının tamamı için kullanılabilir.

Borsa İstanbul Swap Piyasası'nda aynı gün ve ileri valörlü işlemlerin takas zamanı ile yarım iş günü uygulaması birlikte değerlendirilmektedir. Doğru ifade aşağıdakilerden hangisidir?

1. Aİleri valörlü swap işlemlerinde takas valör tarihinde değil, işlemi izleyen ilk iş gününde yapılır; temerrüt işlemlerinde de aynı valör kısıtı aranır.
2. BSwap Piyasası'nda yalnız temerrüt nedeniyle yapılan işlemler takasa konu olur; normal işlemlerde alacak dağıtımı yapılmaz.
3. CTüm swap işlemleri T+2 takasa tabidir; ileri valörlü işlemler işlem gününde netleştirilir ve yarım iş günlerinde normal takas yapılır.
4. DAynı gün işlemler T+0, ileri valörlü işlemler valör tarihinde takas edilir; temerrüt nedeniyle yapılan işlemlerde valör kısıtı aranmaz ve yarım iş günleri ile resmi tatillerde takas yapılmaz.
5. EYarım iş günlerinde sadece TL takası yapılır; USD, EUR ve kıymetli maden takası yapılmaz.

Temerrüt başlangıç sonucu sorulmaktadır. ELÜS'e dayalı fiziki teslimatta vade sonunu takip eden beşinci iş günü saat 17:00'a kadar yükümlülük yerine getirilmezse ne olur?

1. APozisyon kendiliğinden kâra dönüşür.
2. BŞartlı virman talimatı iptal olur ve üye temerrüde düşmüş sayılır.
3. CMKK hesabı kapatılır.
4. DTakas otomatik olarak bir ay ertelenir.
5. EGaranti fonu katkısı iade edilir.

Nakit ve nakit dışı ayrımı sorulmaktadır. Teminat hesaplamalarında Türk Lirası dışındaki teminat unsurları nasıl sınıflandırılır?

1. ANakit dışı varlık olarak dikkate alınır.
2. BGaranti fonu dışında izlenmez.
3. CYalnız komisyon teminatı sayılır.
4. DTeminat dışı bırakılır.
5. ENakit Türk Lirası sayılır.

SPKn hükümlerine göre, pay sahibi sayısının belirli bir sayıyı aşması nedeniyle payları halka arz olunmuş sayılan ortaklıkların halka açık ortaklık statüsüne kavuştuğunun Kurulca onaylanması gerekmektedir. Bu sayı sınırı aşağıdakilerden hangisidir?

1. A2.000
2. B500
3. C1.000
4. D750
5. E250

Bir halka açık ortaklıkta yönetim kurulu başkanı ile genel müdürün aynı kişi olması kararlaştırılmış, ancak bu durum için herhangi bir gerekçe hazırlanmadığı ve kamuya açıklama yapılmayacağı belirtilmiştir. Kurumsal yönetim ilkelerine göre doğru uygulama hangisidir?

1. AYönetim kurulu başkanı ile genel müdürün aynı kişi olmasına karar verilirse bu durum gerekçesiyle birlikte KAP’ta açıklanır.
2. BBaşkan ve genel müdür aynı kişi olduğunda bağımsız üye zorunluluğu ortadan kalkar.
3. CBu görevlerin aynı kişide birleşmesi halinde açıklama yalnızca ilk genel kurulda sözlü yapılır; özel durum açıklaması gerekmez.
4. DGerekçenin açıklanması ancak imtiyazlı pay sahipleri itiraz ederse gündeme gelir.
5. EAynı kişinin her iki görevi üstlenmesi hiçbir açıklama yapılmadan uygulanabilir; gerekçe sadece iç denetçiye bildirilir.

Bir müşteri, kurumla ilişkisini sonlandırdıktan sonra eski temsilcinin müşteriye ait geçmiş işlem tercihlerini yeni iş fırsatları için kullanması gündeme gelmiştir. Gizliliğin korunması kuralı bakımından hangisi doğrudur?

1. ABilgiler yalnızca müşterinin zarar gördüğü kanıtlanırsa gizlilik kapsamında değerlendirilir.
2. BEski işlem tercihleri kimlik bilgisi içermiyorsa üçüncü kişilerle paylaşılabilir.
3. CGizliliğin korunması kuralı müşteriyle veya kurumla ilişki sona erse dahi devam eder; bilgiler çalışanın ya da başkasının menfaatine kullanılamaz.
4. DMüşteri ilişkisi bittiği için geçmiş bilgiler artık gizli bilgi niteliğini kaybeder.
5. EMüşteriye ait bilgiler kurum arşivinden silinirse çalışan bunları kişisel notlarından kullanabilir.

Bir aracı kurum, kaldıraçlı işlemlerde gerçekleşmiş müşteri emirlerini iptal etmek istemektedir. Aşağıdakilerden hangisi Tebliğde emir iptaline imkan verilen hallerden biri değildir?

1. AAracı kurumun kendi zararını azaltmak istemesi
2. BMüşteri itirazı üzerine müşteri lehine iyileştirme yapılması
3. Cİşlem platformundaki teknik sorun nedeniyle müşteri mağduriyetinin giderilmesi
4. DTeknik sorun kaynaklı iptalin ilgili tüm müşteriler için uygulanması
5. EProfesyonel müşteri emrinin müdahalesiz sistemle iletilmesi ve karşı tarafça pozisyonun iptal edilmesi

MKT temerrüdünde piyasa derinliği ve likiditesi kaybolmuş, karşı pozisyon almaya istekli taraf bulunamamıştır. Ayrıca zararların Takasbank'ın kalan sermayesini belirli bir yasal eşiğin altına indirebilme riski vardır. Bu koşullarda aşağıdakilerden hangisi Takasbank'ın yetkisini doğru açıklar?

1. AZorunlu devir sadece mütemerrit üyenin onayıyla ve tüm müşterilere iade yapıldıktan sonra mümkündür.
2. BZorunlu devir yalnız diğer MKT kuruluşlarıyla bağlantılı çalışma kurulmuşsa uygulanabilir.
3. CTakasbank, pozisyonların temerrüde düşmemiş MKT üyelerine zorunlu devrine veya pozisyonların sonlandırılmasına ya da sonlandırmanın piyasa yöneticisinden talep edilmesine karar verebilir.
4. DTakasbank bu koşullarda yalnız mütemerrit üyeye temerrüt faizi uygulayabilir; pozisyonlara dokunamaz.
5. EPiyasa likiditesi kaybolduğunda pozisyonların sonlandırılması yasaktır.

Bir bağımsız üye adayı, son beş yıl içinde şirketin önemli bir tedarikçisinde yönetici olarak çalışmış ve eşinin şirketle önemli ticari ilişki içinde olan bir kuruluşta yüzde beşi aşan payı bulunduğu anlaşılmıştır. Bağımsızlık kriterleri bakımından aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

1. ABağımsızlık değerlendirmesinde sadece adayın kendi pay oranına bakılır; eş ve yakın hısımlar dikkate alınmaz.
2. BAdayın kendisi, eşi veya ikinci dereceye kadar kan ve sıhri hısımları bakımından şirket, şirketin yönetim kontrolü veya önemli etkisinin bulunduğu ortaklıklar, önemli etki sahibi ortaklar ve bunların yönetim kontrolündeki tüzel kişilerle son beş yılda önemli görev, yüzde beşi aşan sermaye veya oy hakkı yahut önemli ticari ilişki bulunmaması gerekir.
3. CAdayın tedarikçi şirkette yönetici olarak çalışmış olması bağımsızlık kriterleriyle ilgili değildir; yalnızca denetçi ilişkisi önem taşır.
4. DYüzde beşi aşan pay sahipliği sadece halka açık ortaklıkta bulunursa önemlidir; ilişkili tüzel kişilerdeki paylar göz ardı edilir.
5. ESon beş yılda önemli ticari ilişki bulunması bağımsızlığı etkilemez; yalnızca son bir yıl dikkate alınır.

Bir portföy yöneticisi, kurum içi düzenleme kişisel işlemlerini sınırladığı için kız kardeşi adına açılmış hesapta vekaletsiz olarak aynı işlemleri yapmaya başlamıştır. Düzenleme ve talimatlara uyma kuralı bakımından doğru değerlendirme hangisidir?

1. AVekaletsiz işlem yapılması etik değerlendirme dışıdır; yalnızca müşteri şikayeti olursa dikkate alınır.
2. Bİşlem tutarı kurumun belirlediği sınırı aşmıyorsa başkası adına hesap kullanımı serbesttir.
3. CÇalışanın kişisel portföyü kazanç sağlamazsa düzenleme ihlali oluşmaz.
4. DSınırlama kurum içi düzenleme olduğu için çalışan isterse aile bireyinin hesabıyla dolanabilir.
5. EKurum içi düzenleme kanuna ve genel ahlaka uygun olduğu sürece çalışan buna uymalıdır; aile bireyi hesabı üzerinden dolanmak davranış kuralına aykırıdır.

Portföy aracılığı faaliyetinde yatırım kuruluşu, müşteri emrini başka bir piyasaya iletmek yerine işlemde karşı taraf olmaktadır. Bu faaliyetin yürütülmesine ilişkin aşağıdakilerden hangisi doğru bir değerlendirmedir?

1. ABu faaliyet yalnızca saklama yetkisi bulunmayan kuruluşlar tarafından yürütülür.
2. BKuruluş müşteriye karşı taraf olduğu için çıkar çatışması riski artar ve fiyatların piyasa koşullarıyla uyumlu nesnel biçimde belirlenmesi gerekir.
3. CPortföy aracılığında kuruluş yalnızca emirleri Borsaya iletir; fiyatlama sorumluluğu yoktur.
4. DPortföy aracılığında müşteri emrini en iyi şekilde gerçekleştirme yükümlülüğü uygulanmaz.
5. EPortföy aracılığı, yatırım kuruluşunun hiçbir zaman kendi portföyünden işlem yapmamasını ifade eder.