SPL Düzey 1 Çıkmış Sorular

Önceden depo şartı getirilen bir işlemde üye, kontrolü kendisinin değil Takasbank'ın yapması gerektiğini savunmaktadır. Takasbank nezdinde müşteri bazında nakit hesap tutulmaması dikkate alındığında aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

1. AÖnceden depo şartının uygulanması emir verilen yatırım kuruluşu tarafından yapılır; üyenin kontrol yapmamasından doğan yükümlülüklerden Takasbank sorumlu tutulamaz.
2. BÜye kontrol yapmasa da yükümlülükler kendiliğinden Takasbank'a geçer.
3. CÖnceden depo kontrolü her durumda Takasbank tarafından müşteri bazında nakit hesaplar üzerinden yapılır.
4. DÖnceden depo kontrolü yalnız müşterinin yazılı talebi üzerine ve takastan sonra yapılır.
5. EKıymet takas yükümlülükleri müşteri bakiyeleriyle ilişkilendirilemediği için depo şartı uygulanamaz.

Bir üye T+1 günü kıymet veya nakit borcunu hâlâ kapatamamıştır. Bu durumda re'sen borç kapatma ve ertesi gün valörlü yükümlülüklerden doğan temerrüt cezaları bakımından doğru ifade aşağıdakilerden hangisidir?

1. AÜye adına Borsa İstanbul'da aynı gün valörlü alış veya satış yapılarak re'sen borç kapatma yoluna gidilir; ertesi gün valörüyle yerine getirilen yükümlülük cezalarında alt ve üst sınır uygulanmaz.
2. BRe'sen borç kapatma yalnız repo bildirim temerrütleri için yapılır; nakit borçlarda uygulanmaz.
3. CÜyenin tüm borçları iptal edilir; temerrüt cezası üst sınırla sınırlı olarak tahakkuk eder.
4. DÜye adına yalnız Takasbank Para Piyasası'nda fon temin edilir; ertesi gün valörlü cezalara yalnız alt sınır uygulanır.
5. ERe'sen işlem yapılması için üyenin yazılı onayı gerekir; alt ve üst sınırlar her durumda uygulanır.

Eksi nakit kapama saatinden farklı olan standart marjin saati sorulmaktadır. VİOP normal işlem gününde marjin kapama son saati ve temerrüt başlangıç saati kaçtır?

1. A15:00
2. B12:45
3. C16:00
4. D11:00
5. E17:00

MKT faaliyeti nedeniyle alınan teminatlara üçüncü kişilerin ve kamu alacaklarının etkisi sorulmaktadır. Bu teminatların hukuki korunması bakımından hangi ifade doğrudur?

1. ATeminatlar idari mercilerin tasfiye kararlarından etkilenir ve üzerlerine ihtiyati tedbir uygulanabilir.
2. BTeminatlar kamu alacakları için haczedilebilir ve iflas masasına dahil edilebilir.
3. CTeminatlar tevdi amaçları dışında kullanılamaz, üçüncü kişilere devredilemez, kamu alacakları için olsa dahi haczedilemez, iflas masasına dahil edilemez ve üzerlerine ihtiyati tedbir uygulanamaz.
4. DTeminatlar, üyelik aidatı borcu olduğunda üçüncü kişilere devredilebilir.
5. ETeminatlar Takasbank'ın genel varlıkları arasında izlenir ve amacı dışında kullanılabilir.

Halka açık olmayan bir anonim ortaklık, paylarını halka arz etmeksizin çıkarırken aynı dönemde yalnız nitelikli yatırımcılara satılacak bir borçlanma aracı ihracı da planlamaktadır. Sermaye piyasası mevzuatı kapsamı ve izahname yükümlülüğü bakımından aşağıdakilerden hangisi DOĞRUDUR?

1. ABorçlanma aracı halka arz edilmese bile sermaye piyasası mevzuatı kapsamındadır; ancak halka arz veya borsada işlem görme yoksa izahname hazırlama yükümlülüğü doğmaz.
2. BHalka arz edilmeyen pay ihracı gibi halka arz edilmeyen borçlanma aracı ihracı da sermaye piyasası mevzuatı kapsamı dışındadır.
3. CBorçlanma aracı halka arz edilmiyorsa izahname hazırlanır; Kurul onayı ise aranmaz.
4. DHalka açık olmayan ortaklıkların bütün menkul kıymet ihraçları genel hükümlere tabidir ve Kurul düzenlemelerine tabi olmaz.
5. EBorçlanma aracı yalnız yurt dışında satılırsa sermaye piyasası mevzuatı kapsamına girer; yurt içi nitelikli yatırımcı satışı kapsam dışıdır.

Bir fon kurucusu katılma payı ihracı için izahname hazırlamış ve Kurul onayı almıştır. Kurucu, satış iletişiminde bu onayın fon katılma paylarının yatırımcıya tavsiye edildiği ve izahnamedeki bilgilerin Kurulca garanti edildiği anlamına geldiğini belirtmek istemektedir. Bu değerlendirme bakımından aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

1. AKurul onayı, yalnızca serbest fonlarda tavsiye anlamına gelir; diğer fonlarda bilgi garantisi sayılır.
2. BKurul onayı alındığında yatırımcı bilgi formu yayımlanmasına gerek kalmaz.
3. CKurul onayı, izahnamedeki bilgilerin Kurulca tekeffülü veya katılma paylarına ilişkin tavsiye olarak yorumlanamaz.
4. DKurul onayı, izahnamedeki bilgilerin yatırımcı lehine garanti edildiği anlamına gelir.
5. EKurul onayı, katılma paylarının yatırımcıya tavsiye edildiğini gösterir.

Bir anonim ortaklık yalnız ortak sayısı nedeniyle Kanun kapsamında halka açık kabul edilmekte, payları borsada işlem görmemektedir. Payların MKK nezdinde kayden izlenmesi bakımından aşağıdakilerden hangisi DOĞRUDUR?

1. AOrtak sayısı nedeniyle halka açık sayılan ortaklıklar pay ihraç edemez.
2. BMKK kaydı yalnız bedelsiz paylar için uygulanır.
3. CBu tür ortaklıklar bakımından payların MKK nezdinde kayden izlenmesi zorunluluğu bulunmayabilir.
4. DMKK kaydı yalnız hamiline yazılı fiziki pay senetleri için zorunludur.
5. ETüm halka açık sayılan ortaklıkların payları istisnasız MKK'da kayden izlenir.

Elde tutulan bir portföy ya da varlık değerinin, çeşitli piyasa koşullarındaki dalgalanmalar nedeniyle maruz kalabileceği en yüksek zararın belli bir dönem ve olasılık seviyesinde tahmin edilmesinde kullanılan ve genel kabul görmüş sayısal yöntemlerle hesaplanan değer aşağıdakilerden hangisidir?

1. AStres testi
2. BRiske maruz değer (RMD)
3. CTarihsel benzetim yaklaşımı
4. DVolatilite
5. EGeriye dönük test

Bir portföy yönetim şirketi, şemsiye fon kuruluş iznini aldıktan sonra ilk fonun katılma payı ihracı için başvuru süresini planlamaktadır. Tebliğ'deki kuruluş ve ihraç süreci dikkate alındığında aşağıdakilerden hangisi DOĞRUDUR?

1. AÜç aylık süre her başvuruda sınırsız sayıda uzatılabilir.
2. Bİçtüzük onayından sonra ilk fonun katılma payı ihracı için yalnızca portföy saklayıcısının bildirimi yeterlidir.
3. Cİlk fonun ihracı için süre öngörülmez; şemsiye fon içtüzüğü süresiz olarak ticaret sicilinde kalır.
4. Dİlk fonun katılma payı ihracı başvurusu, yalnızca halka arz yapılacaksa Kurula sunulur; tahsisli satışta başvuru aranmaz.
5. Eİlk fonun katılma payı ihracı başvurusu, içtüzüğün tescilinden itibaren en geç üç ay içinde yapılmalıdır.

1. I.İdari para cezası SPKn 103üncü maddenin beşinci fıkrası uyarınca verilir.
2. II.Ceza tutarı Komite inceleme ve soruşturma raporu çerçevesinde Yönetim Kurulunca belirlenir.
3. III.Uygulamada SPKn 105inci maddesindeki usul ve esaslar uygulanır.
4. IV.Aynı fiil için SPKn 103 birinci fıkra uyarınca ceza verilmişse Birlik aynı fiil için ayrıca bu hükmü de uygular.

Bir üyeye, Birlikçe yayımlanan ilke ve yöntemlere aykırılık nedeniyle idari para cezası gündeme gelmiştir. İfadeler birlikte değerlendirildiğinde uygulamada hangi yükümlülüğün doğduğunu ayırt etmek gerekir. Yukarıdakilerden hangileri doğrudur?

1. AIII ve IV
2. BI, III ve IV
3. CYalnız II
4. DYalnız IV
5. EI, II ve III

TÜFE'ye endeksli kira sertifikası, sahiplerine enflasyon karşısında reel getiri koruma imkânı sağlayan bir devlet borçlanma aracıdır. Hem anapara hem de kira geliri bileşenleri, ihraç sonrasında enflasyon gerçekleşmelerine göre güncellenmektedir. TÜFE'ye endeksli kira sertifikasının yatırımcıya sağladığı temel avantaj aşağıdakilerden hangisidir?

1. AYatırımcıya yıllık sabit bir faiz geliri garantilemesi ve enflasyon ne olursa olsun getirinin değişmemesi.
2. BAltın fiyatlarıyla doğrudan ilişkilendirilmiş getiri yapısı sunarak kur riskini ortadan kaldırması.
3. CAnapara ve kira ödemelerinin enflasyona (TÜFE) göre güncellenmesi sayesinde reel satın alma gücünün korunması.
4. DYatırımcıya Hazine ihalelerine öncelikli katılım hakkı ve piyasa yapıcısı statüsü kazandırması.
5. EVade boyunca piyasa değerinin nominal değerin altına hiçbir zaman düşmeyeceğinin garanti edilmesi.

Portföy aracılığı faaliyetinde yatırım kuruluşu fiyatı belirleyen konumdadır ve müşteriyle çıkar çatışması riski artar. Bu nedenle faaliyet yürütülürken fiyatların hangi ölçüte uygun belirlenmesi gerekir?

1. AMüşteri emrinin geldiği elektronik kanalın işlem önceliğine
2. BGenel piyasa koşulları ve gerçeğe uygun değerlerle uyumlu nesnel ölçüte
3. CYalnızca aracı kurumun günlük gelir hedefine
4. DYalnızca konsorsiyum liderinin belirlediği fiyata
5. EYalnızca müşterinin önceki işlem fiyatına

Bir ödeme sisteminde yaşanan sorun nedeniyle takas süresinin geçici olarak değiştirilmesi ihtiyacı doğmuştur. Takas süresi ve değiştirilmesine ilişkin aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

1. ATakas süresi müşterilerin çoğunluk kararıyla her işlem için ayrı ayrı belirlenir.
2. BTakas, saklama, ödeme veya piyasa işletim sistemlerinden kaynaklanan sorunlar nedeniyle Takasbank takas süresini geçici olarak değiştirebilir.
3. CTakas süresi yalnızca takas tamamlandıktan sonra geriye dönük olarak belirlenir.
4. DTakas süresi ve değişiklik esasları piyasa bazında değil, tüm piyasalarda tek ve değişmez şekilde uygulanır.
5. ETakas süresi hiçbir durumda geçici olarak değiştirilemez.

İşlem anı risk yönetiminde PTRM tarafından hesaplanan geçici değer, nihai işlem anı risk hesabı tamamlanıncaya kadar kullanılmaktadır. Geçici değerin nihai değerden yüksek çıkması nedeniyle emir iletiminde blokaj oluşursa aşağıdaki değerlendirmelerden hangisi doğrudur?

1. APTRM geçici değeri yalnız gün sonu teminat tamamlama çağrılarında kullanılır, emir iletimiyle ilişkisi yoktur.
2. BGeçici değerin yüksekliği nedeniyle oluşan geçici blokaj ve emir iptallerinden Takasbank sorumlu tutulamaz.
3. CTakasbank, geçici değer nedeniyle oluşan blokajların tamamından üyeye karşı mali sorumludur.
4. DBu durumda üyenin risk limiti iki kat artırılır ve blokaj hesabı gün sonunda düzeltilir.
5. EGeçici değer nihai değerden yüksekse tüm emir iptalleri otomatik olarak geri alınır.

Kullanım bildirimi gerekip gerekmediği sorulmaktadır. Kârda olan opsiyon sözleşmelerindeki pozisyonlar vade sonunda nasıl işleme alınır?

1. AHer zaman iptal edilir.
2. BÜyelerin ayrıca kullanım bildirimi olmaksızın otomatik kullanıma konu edilir.
3. CBir sonraki vadeye devredilir.
4. DMutlaka yazılı kullanım bildirimi gerekir.
5. ESadece garanti fonuna aktarılır.

Takasbank teminat yönetiminde işlem teminatının alt başlıkları sorulmaktadır. Aşağıdaki teminat türlerinden hangisi işlem teminatı alt türlerinden biridir?

1. AKomisyon teminatı
2. BBaşlangıç teminatı
3. CÜyelik teminatı
4. Dİlave garanti fonu payı
5. ESabit garanti fonu payı

Bir banka, vadesi 500 gün olan ve ihraç değeri 300.000.000 TL olan borçlanma aracını yurt içinde ihraç edecektir. Tebliğde 365 gün ile 730 gün arasında olan borçlanma araçları için Kurul ücreti oranı binde bir olarak belirtilmiştir. Bankalar için oran azaltımı uygulanmadığı varsayımıyla Kurul ücreti kaç TL'dir?

1. A225.000 TL
2. B450.000 TL
3. C300.000 TL
4. D600.000 TL
5. E150.000 TL

Bir fonun toplam değeri 200.000.000 TL'dir. Fon portföyünde ortaklık payları 50.000.000 TL, borçlanma araçları 45.000.000 TL, altın ve diğer kıymetli madenler 55.000.000 TL, diğer para ve sermaye piyasası araçları ise 50.000.000 TL tutarındadır. Karma şemsiye fon koşulundaki birlikte en az yüzde 80 oranı sağlanmak istenirse, diğer araçlardan belirtilen varlık gruplarına aktarılması gereken asgari tutar kaç TL'dir?

1. A40.000.000 TL
2. B10.000.000 TL
3. C5.000.000 TL
4. D20.000.000 TL
5. E15.000.000 TL

Sermaye Piyasası Kanunu ve Pay Tebliği düzenlemeleri çerçevesinde, ortaklıkların halka açılmak için kullanabileceği yöntemler belirlenmiştir. Halka açılma sonucunda ortaklığa dışarıdan fon girişi sağlayan ve mevcut ortakların paylarının sulanmasına yol açabilen halka arz yöntemi aşağıdakilerden hangisidir?

1. ATahsisli satış yoluyla halka arz
2. BNitelikli yatırımcıya satış yoluyla halka arz
3. CŞarta bağlı sermaye artırımı yoluyla halka arz
4. DSermaye artırımı yoluyla halka arz
5. EMevcut payların satışı yoluyla halka arz

Emir öncesi risk yönetimi, Borsa'nın emir sistemine gönderilen emirlerin eşleşmeden önce belirli bir süreçten geçirilmesini kapsamaktadır. Bu süreçte emrin kabul edilip edilmemesine karar verilmesinde temel alınan kriter aşağıdakilerden hangisidir?

1. AÜyenin geçmiş temerrüt geçmişi
2. BEmrin verildiği saatteki piyasa volatilitesi
3. CEmrin gerçekleşmesi durumunda portföyün yeni emirle birlikte maruz kalacağı olası risk
4. Dİlgili menkul kıymetin piyasadaki likiditesi
5. EEmrin nominal tutarının risk limitini aşıp aşmadığı