SPL Düzey 1

SPL Düzey 1 Deneme Sınavı

SPL Düzey 1 için süreli deneme sınavlarıyla gerçek sınav temposunu deneyimleyin. Sonuç analizi ve gelişim takibi dahil.

Uygulamayı İndirSPL Düzey 1 Genel
4
Ders
Her ders ayrı sınav
21
Konu
Toplam alt konu
25
Soru / Ders
Çoktan seçmeli
50+
Geçme
Ortalama 60
Öne Çıkanlar

SPL Düzey 1 İçin Neler Sunuyoruz?

Süre Yönetimi

SPL Düzey 1 sınav temposunda pratik yaparak zaman yönetiminizi geliştirin.

Sınav Formatı

Gerçek sınav yapısına uygun deneme: aynı soru tarzı ve dağılımı.

Sonuç Analizi

Deneme sonunda konu bazlı analiz, doğru/yanlış oranı ve gelişim grafiği.

Deneme örnekleri

SPL Düzey 1 Deneme Sorularından Örnekler

SPL Düzey 1 denemelerimizde karşınıza çıkacak soru tipinden özgün örnekler. Resmî sınav sorusu değildir; cevap kontrolü ve çözüm güvenli uygulama akışında sunulur.

Soru 1Çoktan seçmeli

MKT hizmeti nedeniyle üstlenilen risklerin sigortalanması halinde ödenecek primin MKT üyeleri arasında nasıl paylaşılacağı tartışılmaktadır. Bu esasların belirlenmesi bakımından aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

  1. APrim paylaşımı yalnız mütemerrit üyenin tek başına üstleneceği sabit bir tutardır.
  2. BPrim paylaşımı, garanti fonu katkı payı iadesi sırasında alacaklı üyelerce belirlenir.
  3. CÖdenecek primin MKT üyeleri tarafından paylaşımına ilişkin esaslar ilgili piyasa prosedürlerinde belirlenebilir.
  4. DPrim paylaşımı için piyasa prosedürlerinde herhangi bir düzenleme yapılamaz.
  5. EPrim paylaşımı hiçbir şekilde MKT üyelerine yansıtılamaz.
Soru 2Çoktan seçmeli

Bir şirket, yönetim kurulu üyelerinin şirket dışında görev almasına ilişkin hiçbir kural belirlememekte; grup içi ve grup dışı görev ayrımını genel kurul seçim gündeminde açıklamamaktadır. Yönetim kurulu üyelerinin dış görevleri bakımından doğru uygulama hangisidir?

  1. AŞirket dışı görev bilgisi yalnızca bağımsız üyeler için saklanır; icrada görevli üyeler hakkında açıklama yapılmaz.
  2. BYönetim kurulu üyelerinin şirket dışı görevleri tamamen serbesttir; herhangi bir sınır veya açıklama yapılması gerekmez.
  3. CYönetim kurulu üyelerinin şirket dışında başka görev alması belirli kurallara bağlanır veya sınırlandırılır; adayların şirket dışındaki ve grup içi-grup dışı görevleri ile gerekçeleri, seçimin görüşüleceği genel kurul gündem maddesinde pay sahiplerinin bilgisine sunulur.
  4. DGrup içi ve grup dışı ayrımı yapılması gerekmez; bütün görevler tek başlık altında gizli tutulur.
  5. EDış görevlerin açıklanması yalnızca yönetim kurulu üyesi ücret alıyorsa gerekir; ücretsiz görevler kapsam dışındadır.
Soru 3Çoktan seçmeli

Bir banka çalışanına, sermaye piyasası araçları için yatırım danışmanlığı yapmaması ve gelen talepleri yetkili kuruma yönlendirmesi talimatı verilmiştir. Çalışan iş telefonundan yanıt vermeyip daha sonra kişisel cep telefonuyla müşterilere öneri sunmaktadır. Bu davranış nasıl değerlendirilir?

  1. AMüşteri talebiyle arama yapıldığı için çalışan yatırım danışmanlığı kısıtını aşabilir.
  2. BÖneri kişisel telefondan verildiği için kurum talimatı uygulanmaz.
  3. CÇalışan öneriyi ücretsiz verdiği için yatırım danışmanlığı kuralı uygulanmaz.
  4. DTavsiye yalnızca genel piyasa yorumu içeriyorsa her durumda serbesttir.
  5. EDavranış hem ilgili düzenlemelere hem de kurum içi talimata aykırıdır; kişisel telefon kullanılması ihlali ortadan kaldırmaz.
Soru 4Çoktan seçmeli

Portföy aracılığı faaliyetinde yatırım kuruluşu, müşterinin alım veya satım emrini borsa ya da başka bir yatırım kuruluşuna iletmeden karşı taraf olarak kendi portföyünden karşılamaktadır. Bu yapı nedeniyle aşağıdaki yükümlülüklerden hangisi özellikle önem kazanır?

  1. AÇıkar çatışması politikası ve emrin en iyi koşullarda gerçekleştirilmesi
  2. BHalka arz taleplerinin gişe hizmetiyle toplanması
  3. CHesap ekstresi gönderiminin tüm müşteriler için kaldırılması
  4. DYurt dışı kuruluşa emir iletim sözleşmesi yapılması
  5. ESadece müşteri numarası tahsis edilmesi
Soru 5Çoktan seçmeli

Bir kuruluşun Takasbank nezdinde takas üyesi olması için başvuru dosyası incelenmektedir. Temel üyelik şartları bakımından aşağıdakilerden hangisi eksiksiz ve doğru bir değerlendirmedir?

  1. Aİlgili piyasalarda mevzuata aykırılık nedeniyle işlem yapma yetkisi kaldırılmış olsa bile sözleşme imzalanması üyelik için yeterlidir.
  2. BÜyelik yalnız borsa üyelerine açıktır; TCMB veya SPK uyarınca faaliyet gösteren yatırım kuruluşları ayrıca kabul edilemez.
  3. CÜyelik için yalnız sermaye piyasası aracı bazında özsermaye koşulu aranır; teknik altyapı ve sözleşme ibrazı MKT hizmetlerine özgü değildir.
  4. DTeknik altyapı eksikliği varsa üyelik yine de verilir; eksikliğin giderilmesi ancak temerrüt halinde talep edilir.
  5. Eİlgili piyasalarda işlem yapma yetkisinin kaldırılmamış olması, Takasbank'ın belirlediği sözleşme ve taahhütnamelerin ibrazı, gerekli teknik altyapının kurulması ve piyasa özelliklerine göre ek şartların sağlanması aranır.
Soru 6Çoktan seçmeli

Bir şirket URF şablonunda bazı gönüllü ilkelere tam uyamadığını tespit etmiştir. Şirket, “Kısmen” veya “Hayır” yanıtı verdiğinde açıklama yapıp yapmayacağını değerlendirmektedir. Aşağıdakilerden hangisi bu durumda uygulanacak kurala uygundur?

  1. AAçıklama sadece yatırımcı ilişkileri bölümünün talebi üzerine hazırlanır.
  2. B“Kısmen” yanıtında açıklama yapılır, “Hayır” yanıtında açıklama yapılmaz.
  3. CBu yanıtlar verildiğinde açıklama ihtiyaridir; yalnızca “Muaf” yanıtında gerekçe gerekir.
  4. DBu yanıtlar faaliyet raporunda değil, yalnızca iç denetim dosyasında saklanır.
  5. E“Kısmen” veya “Hayır” yanıtı verildiğinde tavsiye edilen uygulamadan ne şekilde ayrılındığına ilişkin açıklama yapılması zorunludur.
Soru 7Çoktan seçmeli

Bir analiste, yazdığı olumlu rapor sonrasında şirket yöneticisi tarafından pahalı bir etkinlik daveti yapılmıştır. Analist menfaati kabul etmeden önce işverene nasıl davranmalıdır?

  1. AMenfaat şirketten değil yöneticiden geldiği için bildirim kuralının dışında kalır.
  2. BAnalist sadece kurum içi arkadaşlarına haber verirse yazılı izin şartı karşılanmış olur.
  3. Cİşvereni yazılı olarak bilgilendirmeli ve menfaati kabul etmeden önce yazılı izin almalıdır; yazılı iletişim elektronik posta gibi bir yolla da olabilir.
  4. DDavet rapor yayımlandıktan sonra geldiği için işverene bildirim yapılmasına gerek yoktur.
  5. EMenfaatin değeri yüksek olsa bile müşteri memnuniyeti sayıldığı için kabul edilebilir.
Soru 8Çoktan seçmeli

III-37.1 sayılı Yatırım Hizmetleri Tebliği uyarınca, portföy aracılığı faaliyeti müşterilerin sermaye piyasası araçlarıyla ilgili alım veya satım emirlerinin yatırım kuruluşları tarafından kendi portföylerinden gerçekleştirilmesini ifade etmektedir. Bu faaliyetin diğer alım satım aracılığı faaliyetlerine göre en belirgin ayırt edici özelliği aşağıdakilerden hangisidir?

  1. AYatırım kuruluşunun müşteri emirlerini yalnızca borsaya iletmesi
  2. BYatırım kuruluşunun sadece yatırım danışmanlığı hizmeti sunması
  3. CYatırım kuruluşunun müşteri emirlerini başka bir kuruluşa iletmesi
  4. DYatırım kuruluşunun işlemin karşı tarafı olarak kendi portföyünden işlem gerçekleştirmesi
  5. EYatırım kuruluşunun yalnızca saklama hizmeti vermesi
Soru 9Çoktan seçmeli

Bir kamu alacağı nedeniyle üyenin işlem teminatı üzerine haciz konulabileceği ve teminatın başka amaçla kullanılabileceği iddia edilmiştir. İşlem teminatlarının kullanım sınırı bakımından aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

  1. ATeminatların haczedilemezliği yalnız nakit dışı varlıklar için geçerlidir; nakit Türk Lirası teminatlar haczedilebilir.
  2. Bİşlem teminatları kamu alacakları için haczedilebilir; yalnız özel hukuk alacakları bakımından koruma vardır.
  3. Cİşlem teminatları yalnız üyenin Takasbank'a olan ücret ve komisyon borçları için kullanılır; diğer üyelere olan yükümlülüklerde kullanılamaz.
  4. Dİşlem teminatları üyelerin takas işlemleri nedeniyle diğer üyelere olan yükümlülüklerinin yerine getirilmesinde kullanılır; tevdi amaçları dışında kullanılamaz, kamu alacakları için olsa dahi haczedilemez, rehnedilemez, iflas masasına dâhil edilemez ve ihtiyati tedbire konu edilemez.
  5. ETeminatlar Takasbank'ın genel işletme giderleri için geçici olarak kullanılabilir; sonradan yerine konulması yeterlidir.
Soru 10Çoktan seçmeli

Bir şemsiye fonun içtüzüğü tescil edilmiş, ancak bağlı ilk fonun katılma payı ihracı için başvuru henüz yapılmamıştır. Kurucu, başvuru süresi ve makul gerekçe halinde uzatma olanağını değerlendirmektedir. Aşağıdakilerden hangisi doğru uygulamayı açıklar?

  1. ABaşvuru yalnızca ilk genel kurul toplantısından sonra yapılabilir.
  2. BSüre içinde başvuru yapılmazsa fon kendiliğinden TEFAS’a dahil edilir.
  3. Cİlk fon başvurusu için süre bulunmaz; içtüzük tescilli kaldığı sürece başvuru yapılabilir.
  4. Dİlk fon başvurusu içtüzüğün tescilinden itibaren en geç üç ay içinde yapılır; Kurulca uygun görülecek makul gerekçeler varsa bu süre bir defaya mahsus üç ay uzatılabilir.
  5. EBaşvuru en geç on iş günü içinde yapılır ve bu süre hiçbir şekilde uzatılamaz.
Soru 11Çoktan seçmeli

Bir çalışan, mesleki kararında dürüst ve özenli olmayı genel değer olarak kabul etmekte; buna karşılık müşteri emrinin hangi bilgiyle alınacağı ve hangi süreçle iletileceği konusunda daha somut yönlendirmeye ihtiyaç duymaktadır. Etik ilkeler ve davranış kuralları ayrımı bakımından en doğru değerlendirme hangisidir?

  1. AEtik ilkeler ve davranış kuralları aynı kavramdır; ikisi arasında uygulama düzeyi bakımından fark yoktur.
  2. BEtik ilkeler soyut değerleri, davranış kuralları ise mesleğin uygulanmasına yönelik somut yönlendirmeleri içerir.
  3. CDavranış kuralları yalnız müşterilerin yazılı talimat verdiği işlemlerde dikkate alınır.
  4. DEtik ilkeler sadece cezai yaptırım doğuran fiilleri sayar, davranış kuralları ise yalnız kurum reklamlarına uygulanır.
  5. EDavranış kuralları yalnız kişilik gelişimini hedefler; iş ve işlem süreçlerine ilişkin yönlendirme içermez.
Soru 12Çoktan seçmeli

Yatırım Hizmetleri Tebliği'nin 18. maddesi uyarınca işlem aracılığı faaliyetinde bulunmak için aranan özel şartlar belirlenmiştir. Türev araç işlemleri yapacak yatırım kuruluşları için ilave bir şart öngörülmüştür. Buna göre, türev araç işlemleri yapacak yatırım kuruluşlarına ilişkin aşağıdaki ilave şartlardan hangisi DOĞRUDUR?

  1. ABorsa İstanbul nezdinde türev araç işlem yapma yetkisi almış olması zorunludur.
  2. BYeterli sayıda türev araçlar müşteri temsilcisi ile muhasebe ve operasyon sorumlusunu görevlendirmiş olması gerekir.
  3. CTürev araç işlemleri için SPK'dan ayrıca özel izin belgesi almış olması gerekir.
  4. DTürev araç işlemleri için ayrı bir risk yönetim birimi kurmuş olması zorunludur.
  5. ETürev araç işlemleri için asgari özsermaye tutarının iki katını bulundurması zorunludur.
Soru 13Çoktan seçmeli

Bir pozisyon portföyü için temerrüt halinde pozisyon kapanana kadar oluşabilecek riskler ile piyasa fiyatlarıyla değerleme sonucunda doğan farklar ayrı ayrı değerlendirilmiştir. Teminat türleri bakımından aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

  1. ABaşlangıç ve değişim teminatı aynı kavramdır; yalnız piyasa yönergelerinde farklı adlarla kullanılabilir.
  2. BDeğişim teminatı yalnız garanti fonu katkı payı olarak yatırılabilir; işlem teminatı kapsamında değerlendirilmez.
  3. CBaşlangıç teminatı mevcut pozisyonların piyasa fiyatlarıyla değerlenmesi sonucu doğan farkları, değişim teminatı ise temerrüt gününden pozisyon kapanışına kadar doğabilecek riskleri ifade eder.
  4. DBaşlangıç teminatı sadece MKT rolü olmayan piyasalarda talep edilebilir; MKT olunan piyasalarda başlangıç teminatı alınmaz.
  5. EBaşlangıç teminatı, gelecekte temerrüt ortaya çıktığında temerrüt tarihinden pozisyonların kapatılmasına kadarki sürede maruz kalınabilecek riskleri karşılamak üzere başlangıçta talep edilen teminattır; değişim teminatı ise mevcut pozisyonların piyasa fiyatlarıyla değerlenmesi sonucu ortaya çıkan farklar nedeniyle ihtiyaç duyulan teminatı ifade eder.
Soru 14Çoktan seçmeli

Bir tüzel kişi, başka bir işletme üzerinde sözleşme ve fiili uygulamalar nedeniyle kontrol yetkisine sahip olduğunu ve bu yetkiyi fiilen kullandığını kabul etmektedir. Ancak oy haklarının çoğunluğuna sahip olmadığını belirterek kontrol edilen işletme sayılmayacağını ileri sürmektedir. Bu iddia bakımından aşağıdakilerden hangisi DOĞRUDUR?

  1. AFiili kontrol yalnızca finansal tablo hazırlama yükümlülüğü bakımından önemlidir; oy hakkı hesaplamasında dikkate alınmaz.
  2. BKontrol edilen işletme yalnızca oy haklarının çoğunluğu elde tutulduğunda söz konusu olur.
  3. CÜzerinde kontrol yetkisine sahip olunan veya fiilen bu yetkinin kullanıldığı işletme de kontrol edilen işletme kapsamında değerlendirilir.
  4. DKontrol yetkisi sadece gerçek kişiler için dikkate alınır; tüzel kişiler kapsam dışıdır.
  5. EKontrol yetkisinin dikkate alınması için borsanın ayrıca işlem durdurma kararı vermesi gerekir.
Soru 15Çoktan seçmeli

Bir çalışan, belirli bir karmaşık ürün konusunda sınırlı tecrübesi olmasına rağmen müşterilere bu alanda ileri düzey uzman olduğu izlenimini vererek hizmet pazarlamaktadır. Mesleki uzmanlığa uygun olmayan davranış bakımından en doğru değerlendirme hangisidir?

  1. AÇalışan, yetkinliği konusunda yanlış izlenim uyandıran ve mesleki güvenilirliği zedeleyen davranışlardan kaçınmalıdır.
  2. BSatış hedefleri nedeniyle yetkinliğin güçlü gösterilmesi mesleki davranış kuralının dışında kalır.
  3. CYetkinlik beyanı sadece yazılı raporda yapılırsa davranış kuralı kapsamına girer.
  4. DMüşteri sözleşme imzaladığı için çalışanın gerçek yetkinlik düzeyini açıklaması gerekmez.
  5. EÜrün zarar doğurmadıkça yetkinliğin abartılması etik sorun oluşturmaz.
Soru 16Çoktan seçmeli

Üyeler tarafından tesis edilen nakit Türk Lirası işlem teminatlarının nemalandırılması sonucunda brüt nema oluşmuştur. Nemalandırma kapsamı ve kesintiler bakımından aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

  1. ABrüt nema tutarının tamamı Takasbank geliridir; üyeye aktarılacak bakiye oluşmaz.
  2. BZorunlu karşılık olarak tesis edilecek kısım düşüldükten sonra kalan nakit TL işlem teminatı, yönetim kurulunca belirlenecek esaslar çerçevesinde nemalandırılır; brüt nema tutarından vergi, diğer yasal yükümlülükler ve Takasbank komisyonu düşülür.
  3. CNemalandırma yalnız yabancı para teminatlar için yapılır; Türk Lirası işlem teminatları nemalandırılamaz.
  4. DZorunlu karşılık olarak tesis edilecek kısım dahil bütün nakit TL teminatlar nemalandırılır; brüt nemadan kesinti yapılamaz.
  5. ENakit teminatların nemalandırılmasında yönetim kurulu esasları değil, her üyenin kendi iç prosedürü belirleyicidir.
Soru 17Çoktan seçmeli

Payları borsada işlem gören bir ihraççı yeni pay ihracına ilişkin yönetim kurulu kararı almış, yeni pay alma haklarının kullanım sürecini başlatmış ve sermaye artırımı nedeniyle ihraç edilen bazı payların iptali ile değiştirme hakkı bulunan yatırımcıların değiştirme işlemlerini değerlendirmiştir. Açıklama kapsamı bakımından aşağıdakilerden hangisi DOĞRUDUR?

  1. AYeni pay ihracı ve yeni pay alma hakları özel durum açıklaması kapsamına girmez.
  2. BDeğiştirme hakkı bulunan durumlar açıklama dışındadır; sadece iptal işlemi açıklanır.
  3. CYeni pay alma hakkı kullanımı yalnızca halka açık olmayan ortaklıklarda açıklanır.
  4. DAçıklama yalnızca sermaye artırımı tamamlandıktan sonra tek cümlelik sonuç duyurusuyla yapılır.
  5. EYeni pay ihracına ilişkin yönetim kurulu kararı, yeni pay alma haklarının kullanımı, sermaye artırımı nedeniyle ihraç edilen payların iptali ve değiştirme hakkı varsa değiştirme işlemi hakkında bilgi açıklama kapsamındadır.
Soru 18Çoktan seçmeli

Bir müşteri, ürünlerini beğendiği bir şirketin paylarını sırf bu nedenle elinde tutmakta; mali veriler ve piyasa verileri zayıfladığı halde maliyetini düşürmek için ek alım yapmak istemektedir. Müşteriyle iletişim kuralı bakımından çalışan ne yapmalıdır?

  1. AMüşteri kendi gerekçesini açıkladığı için çalışanın rasyonel olmayan davranış kalıbına müdahale etmemesi gerekir.
  2. BŞirketin ürünleri kaliteli olduğundan finansal verilerin açıklanması gerekli değildir.
  3. CMüşterinin beklentisiyle ortaya çıkabilecek sonuçlar arasındaki farkı açıklayarak doğru ve tam bilgiyle karar vermesine yardımcı olmalıdır.
  4. DMüşteri daha önce aynı paydan kâr ettiyse gelecekte de aynı sonucun oluşacağı varsayılmalıdır.
  5. EMaliyet düşürme amacı yatırım kararını her durumda rasyonel ve uygun hale getirir.
Soru 19Çoktan seçmeli

Merkezi takas uygulamasında garanti fonu oluşturulmuş ve normal katkı paylarının azalması ile fon yetersizliği ayrı ayrı gündeme gelmiştir. Normal ve ilave katkı payları bakımından aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

  1. AÜyelerin garanti fonu katkı payları normal katkı payları ile talep edilirse yatırılacak ilave katkı paylarından oluşur. Normal katkı paylarının kullanılması veya başka nedenlerle eksilmesi durumunda tamamlama çağrısı yapılır; fon yetersiz kalırsa ilave katkı payı talep edilebilir ve talep edilecek ilave katkı payı normal katkı payını aşamaz.
  2. BMerkezi takas uygulamasında katkı payları yalnız ilave katkı paylarından oluşur; normal katkı payı kavramı yoktur.
  3. CNormal katkı payları üyelerin risklerinden bağımsız olarak tüm üyeler için her zaman eşit belirlenir.
  4. DNormal katkı payı eksildiğinde tamamlama çağrısı yapılmaz; yalnız yıl sonunda mahsup edilir.
  5. Eİlave katkı payı, normal katkı payının iki katına kadar talep edilebilir.
Soru 20Çoktan seçmeli

Payları borsada işlem gören bir ortaklık yıllık faaliyet raporunda kurumsal yönetim uyum bölümünü hazırlamaktadır. Aşağıdakilerden hangisi bu bölümde yer verilmesi gereken açıklamalardan biridir?

  1. AOrtaklığın tüm müşterilerinden gelen şikayetlerin kişi bazında listesi.
  2. BYalnızca izleyen döneme ait kâr tahminleri ve hedef pay fiyatı.
  3. CYalnızca halka arz sırasında kullanılan fiyat tespit raporunun özeti.
  4. DUygulanmayan kurumsal yönetim ilkelerinin gerekçeleri ve tam uyulmama nedeniyle doğan çıkar çatışmaları.
  5. ESadece bağımsız denetim ücretinin tutarı ve denetçiyle yapılan sözleşmenin ticari koşulları.
Güvenli uygulama akışında soru çöz
İlgili Sayfalar

SPL Düzey 1 İçin İlgili Sayfalar

SPL Düzey 1 hazırlığını farklı pratik ve bilgi sayfalarıyla destekleyin.

SPL Düzey 1 Hazırlığına Hemen Başla

benzersor ile SPL Düzey 1 derslerinde pratik yapın: binlerce soru, anında geri bildirim ve detaylı performans analizi.

App Store'dan İndirinGoogle Play'den İndirin
Tüm Sınavları Gör
Premium'u 7 gün ücretsiz dene
App Store ve Google Play üzerinden güvenli abonelik
İstediğin zaman iptal et, tüm cihazlarında aynı hesapla devam et

benzersor mobilde yayında

Sınav hazırlığını cebine taşı. Uygulamayı indir, Premium'u 7 gün ücretsiz dene ve istediğin zaman iptal et.

App Store'dan İndirinGoogle Play'den İndirin
Premium'u 7 gün ücretsiz dene
App Store ve Google Play üzerinden güvenli abonelik
İstediğin zaman iptal et, tüm cihazlarında aynı hesapla devam et
powered by