SPL Düzey 1

SPL Düzey 1 Soru Bankası

SPL Düzey 1 için ders ve konu bazlı yapılandırılmış soru bankası. Aradığınız tipte soruyu hızla bulun, gelişiminizi takip edin.

Uygulamayı İndirSPL Düzey 1 Genel
4
Ders
Her ders ayrı sınav
21
Konu
Toplam alt konu
25
Soru / Ders
Çoktan seçmeli
50+
Geçme
Ortalama 60
Öne Çıkanlar

SPL Düzey 1 İçin Neler Sunuyoruz?

Yapılandırılmış Havuz

Ders, konu ve zorluk bazlı filtre ile aradığınız soruyu hızla bulun.

Tüm Dersler · Tüm Konular

SPL Düzey 1 sınavının hiçbir konusu eksik kalmadan kapsamlı soru bankası.

Gelişim Takibi

Çözdüğünüz, doğruladığınız ve yanlışladığınız soruları kayıtlarınızda görün.

Soru bankası

SPL Düzey 1 Soru Bankasından Örnekler

SPL Düzey 1 soru bankamızın konu bazlı havuzundan seçilmiş özgün örnekler. Resmî soru kitapçığı içeriği kopyalanmaz; cevap kontrolü ve açıklamalar güvenli uygulama akışında sunulur.

Soru 1Çoktan seçmeli

Bir borçlanma araçları fonu, unvanında vade yapısına yer vermek istemektedir ve portföyünün aylık ağırlıklı ortalama vadesi 91 ile 730 gün arasındadır. Fon portföyüne dahil edilecek varlıkların vade yapısına ilişkin sınırlamalar bakımından bu fonun unvanında hangi ifade kullanılabilir?

  1. AOrta vadeli
  2. BSüresiz
  3. CVadesiz
  4. DUzun vadeli
  5. EKısa vadeli
Soru 2Çoktan seçmeli

Yönetim Kurulu, Komite kararını inceledikten sonra farklı bir karar almak istemektedir. Bu durumda ilgili kuralın sınırı doğru belirlenmelidir. Aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

  1. AGerekçesini belirtmek suretiyle farklı bir karar alabilir.
  2. BKomite kararını aynen kabul etmek zorundadır.
  3. CFarklı karar için SPK onayı ön şarttır.
  4. DYalnız daha hafif ceza verebilir.
  5. EFarklı karar ancak şikayetçinin kabulüyle alınır.
Soru 3Çoktan seçmeli

Bir portföy yöneticisi, Hazine tarafından ihraç edilecek iki farklı DİBS'in sınıflandırmasını yapmaktadır. İlk aracın ihraç tarihi itibarıyla vadesi 364 gün, ikinci aracın vadesi ise 210 gündür. Hazineye nakit girişi sağlayan DİBS ayrımı ve 4749 sayılı Kanunda yer alan vade eşiği dikkate alındığında aşağıdakilerden hangisi DOĞRUDUR?

  1. A364 gün vadeli araç Devlet Tahvili, 210 gün vadeli araç Hazine Bonosu olarak kabul edilir.
  2. BVade ayrımı yalnız Euro Bondlar için kullanılır; DİBS'lerde senet tipi vade ile belirlenmez.
  3. Cİki araç da vadeleri bir yıldan kısa olduğu için Hazine Bonosu sayılır.
  4. DHer iki araç da yalnız özel tertip DİBS olarak sınıflandırılır; vade ayrımı yapılmaz.
  5. E364 gün vadeli araç Hazine Bonosu, 210 gün vadeli araç Devlet Tahvili olarak sınıflandırılır.
Soru 4Çoktan seçmeli

Kaldıraçlı işlemlerde gerçekleşmiş müşteri emirlerinin iptali kural olarak mümkün değildir, ancak bazı istisnalar düzenlenmiştir. Aşağıdakilerden hangisi bu istisnalardan biridir?

  1. AAracı kurumun gün sonu karlılığını artırmak istemesi
  2. BPiyasa fiyatının müşteri lehine değişmesi nedeniyle kurumun zarardan kaçınmak istemesi
  3. CMüşterinin işlemden sonra fikrini değiştirmesi
  4. DHerhangi bir gerekçe gösterilmeksizin portföy aracısının kararı
  5. Eİtiraz üzerine müşteri lehine bir iyileştirme yapılması
Soru 5Çoktan seçmeli

Bir işlem için teminat gereksinimi değerlendirilirken başlangıç teminatı ile değişim teminatının işlevleri karıştırılmaktadır. Aşağıdakilerden hangisi bu ayrımı en doğru açıklar?

  1. ADeğişim teminatı yalnız garanti fonu katkı payının sabit kısmını ifade eder.
  2. BBaşlangıç teminatı olası temerrütte pozisyonların kapatılmasına kadar maruz kalınabilecek riske; değişim teminatı ise mevcut pozisyonların piyasa fiyatlarıyla değerlenmesinden doğan farklara ilişkindir.
  3. CDeğişim teminatı temerrüt tarihinden pozisyonların kapatılmasına kadar doğabilecek riski başlangıçta karşılamak için alınır.
  4. DBaşlangıç ve değişim teminatları aynı kavramdır; yalnız farklı piyasalarda farklı adlandırılır.
  5. EBaşlangıç teminatı yalnız mevcut pozisyonların günlük fiyat farkını, değişim teminatı ise üyelik aidatlarını karşılar.
Soru 6Çoktan seçmeli

Bir üye takas gününde hem nakit hem kıymet yükümlülüklerinin yalnız bir bölümünü yerine getirebilmiştir. Teslim karşılığı ödeme ve kaydi takas prensipleri birlikte uygulandığında hangi sonuç doğar?

  1. AÜye yükümlülüklerini yerine getirmedikçe alacaklarını alamaz; kısmi yerine getirme varsa Takasbank'ın belirlediği zamanlarda yerine getirilen kısım karşılığında kısmi mutabakat yapılır ve borç/alacaklar hesaben izlenir.
  2. BTeslim karşılığı ödeme yalnız nakit borçlarında uygulanır; kıymet borçlarında takas alacağı koşulsuz dağıtılır.
  3. CÜye yükümlülüklerinin en az yarısını kapatmışsa tüm alacağını alır; kalan borç yalnız teminat hesabına aktarılır.
  4. DKaydi takas yerine fiziki teslim esastır; alacaklar ancak üyenin yazılı talimatıyla elden teslim edilir.
  5. EKısmi yerine getirme BAP'ta kabul edilmez; borcun tamamı kapatılana kadar hiçbir talimat güncellenmez.
Soru 7Çoktan seçmeli

Fiziki teslimat takvimindeki özel kural sorulmaktadır. Dövize dayalı ve fiziki teslimata konu vadeli işlem ve opsiyon sözleşmelerinde hangi günlerde takas gerçekleştirilmez?

  1. AVade sonu günlerinde
  2. BSadece cuma günlerinde
  3. CYarım iş günlerinde ve teslimata konu dövizin tatil olduğu günlerde
  4. DDöviz kuru yükseldiğinde
  5. EHer ayın ilk iş gününde
Soru 8Çoktan seçmeli

Üyelik teminatı istisnası sorulmaktadır. Hangi piyasada üyelik teminatı uygulaması bulunmamaktadır?

  1. ABAP
  2. BPay Piyasası
  3. CSWAP Piyasası
  4. DÖdünç Pay Piyasası
  5. EVİOP
Soru 9Çoktan seçmeli

Bir ihraççı kısa vadeli finansman ihtiyacını sermaye piyasası aracı ihracıyla karşılamak istemekte ve vadesi 180 gün olan bir araç tasarlamaktadır. Borçlanma Araçları Tebliği'ndeki vadeye dayalı ayrım dikkate alındığında bu araç aşağıdakilerden hangisine en uygundur?

  1. AKurucu intifa senedi
  2. BFinansman bonosu
  3. CTahvil
  4. DDeğiştirilebilir tahvil
  5. EPaya dönüştürülebilir tahvil
Soru 10Hesaplama sorusu

Bir fonun toplam değeri 160.000.000 TL, yabancı para ve sermaye piyasası araçlarına yatırılmış kısmı ise 124.000.000 TL'dir. Fon toplam değeri değişmeden bu fonun unvanında 'YABANCI' ibaresinin zorunlu olduğu yüzde 80 eşiğine ulaşması için yabancı araçlara yapılacak ek yatırım en az kaç TL olmalıdır?

  1. A6.000.000 TL
  2. B8.000.000 TL
  3. C2.000.000 TL
  4. D12.000.000 TL
  5. E4.000.000 TL
Soru 11Çoktan seçmeli

Sermaye Piyasası Kanunu ve Pay Tebliği hükümleri çerçevesinde, payları borsada işlem gören ortaklıkların paylarına ilişkin kaydileştirme uygulaması düzenlenmiştir. Kaydileştirme, payların elektronik platformda takip edilmesini ifade etmekte olup bu konudaki düzenlemelere göre aşağıdakilerden hangisi DOĞRUDUR?

  1. ATüm anonim ortaklıkların paylarının MKK nezdinde kayden izlenmesi zorunludur.
  2. BKaydileştirme işlemleri 2015 yılında başlamış ve 2020 yılında tamamlanmıştır.
  3. CPayları borsada işlem gören ortaklıklar için payların MKK nezdinde kayden izlenmesi zorunlu olup, sadece ortak sayısı nedeniyle Kanun kapsamında olan ortaklıklar bu zorunluluktan muaftır.
  4. DMKK nezdinde kayden izleme yalnızca isteğe bağlı bir uygulama olup zorunluluk içermemektedir.
  5. EKaydileştirme sistemi yalnızca hamiline yazılı paylar için uygulanmaktadır.
Soru 12Çoktan seçmeli

Bu kavram, özellikle merkezi karşı taraf uygulaması kapsamında risk yönetiminde kullanılan temel ölçütlerden biridir ve portföy veya varlık değerindeki olası kayıpların tahmin edilmesinde önem taşımaktadır. Takasbank'ın takas, saklama ve operasyon işlemlerine ilişkin temel kavramlar çerçevesinde, "riske maruz değer (RMD)" kavramının tanımı aşağıdakilerden hangisidir?

  1. APortföy ya da varlık değerinin, piyasa dalgalanmaları nedeniyle maruz kalabileceği en yüksek zararı, belli bir dönem ve olasılık seviyesinde ifade eden sayısal yöntemlerle tahmin edilen değerdir.
  2. BTeminat değerleme katsayısı uygulandıktan sonra teminata kabul edilen varlıkların güncel piyasa değerini gösteren ölçüttür.
  3. CMerkezi karşı tarafın karşılanmış riskleri için tahsis ettiği sermayenin toplam özkaynaklara oranını ifade eden ölçüttür.
  4. DTemerrüde düşen üyenin takas borçlarının toplam tutarını ifade eden değerdir.
  5. EGaranti fonunun toplam büyüklüğünün, en büyük açık pozisyona sahip üyenin temerrüdü halinde ortaya çıkacak kaynak ihtiyacına oranını gösteren değerdir.
Soru 13Çoktan seçmeli

Bir ortaklık, payların devrini gereksiz prosedürlere bağlayan ve devri fiilen zorlaştıran yeni bir iç düzenleme yapmak istemektedir. Kurumsal yönetim ilkeleri bakımından bu yaklaşım nasıl değerlendirilmelidir?

  1. APay devrinin kolaylaştırılması yalnızca halka açık olmayan ortaklıklarda uygulanır.
  2. BPayların devrini zorlaştırıcı uygulamalar kurumsal yönetimin temel hedefidir.
  3. CPayların serbestçe devredilebilmesini zorlaştırıcı uygulamalardan kaçınılır.
  4. DPayların serbestçe devredilebilmesini zorlaştırıcı uygulamalar ancak medya toplantıya katılırsa geçerlidir.
  5. EPay devri sadece yönetim kurulu başkanının kişisel uygun görüşüyle yapılabilir.
Soru 14Çoktan seçmeli

Bir üye, kurum içi etik kurallarında bulunması gereken asgari hükümlerin tamamen kendi takdirinde olduğunu ve Birliğin bu konuda belirleme yapamayacağını ileri sürmektedir. Doğru değerlendirme hangisidir?

  1. ABirlik yalnızca tavsiye yayımlar; asgari hükümlerin kapsamını belirleyemez.
  2. BAsgari hükümler yalnızca çalışanların kendi hesaplarına işlem yapmasına ilişkin olabilir.
  3. CKurum içi etik kurallar bağlayıcı olmadığından asgari hüküm kavramı uygulanmaz.
  4. DBirlik, üyelerce hazırlanacak etik kurallar içinde yer alması gereken asgari hükümleri belirler.
  5. EAsgari hükümlerin belirlenmesi yalnızca üye genel kurulunun yetkisindedir.
Soru 15Çoktan seçmeli

Bir DİBS ihalesinde kazanan yatırımcıların her biri kendi teklif ettiği fiyat üzerinden senet almaya hak kazanmaktadır. Bu durumda uygulanan ihale yöntemi aşağıdakilerden hangisidir?

  1. ADoğrudan satış yöntemi
  2. BÇoklu fiyat ihalesi yöntemi
  3. CTAP satış yöntemi
  4. DTek fiyat ihalesi yöntemi
  5. ERekabetçi olmayan teklif yöntemi
Soru 16Çoktan seçmeli

Bireysel portföy yöneticiliği faaliyetinde yetkili kuruluşun müşterisine belirli vaatlerde bulunması sınırlandırılmıştır. Aşağıdakilerden hangisi bu faaliyet sırasında yasaklanan davranışlardan biridir?

  1. AYatırım kararlarını güvenilir belge ve analizlere dayandırmak
  2. BÇerçeve sözleşmedeki yatırım ilkelerine uymak
  3. CMüşterinin risk-getiri tercihi doğrultusunda eşik değer belirlemek
  4. DPortföyün belirli bir getiriyi sağlayacağına dair garanti vermek
  5. EPortföy için yapılan işlemde alınan menfaati hizmetten önce açıklamak
Soru 17Çoktan seçmeli

Teminata kabul edilen bir varlık borsada işlem görmektedir; ancak son işlem günündeki fiyatın sağlıklı oluşmadığı düşünülmektedir. Değerleme esası bakımından aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

  1. ABeş iş gününden fazla işlem görmeme halinde teminat otomatik olarak sıfır değerle izlenir.
  2. BSon işlem günündeki fiyat sağlıklı oluşmamışsa Takasbank farklı değerleme esası belirleyemez.
  3. CBorsada işlem gören teminatlar her durumda nominal değer üzerinden değerlenir.
  4. DBorsada işlem gören varlıklarda likidite ve piyasa riski dikkate alınarak katsayı uygulanamaz.
  5. EEsas olan son işlem günündeki ağırlıklı ortalama fiyattır; fiyat sağlıklı oluşmamışsa veya varlık beş iş gününden fazla işlem görmemişse Takasbank farklı değerleme esası belirleyebilir.
Soru 18Çoktan seçmeli

BAP'ta PTRM ile yapılan anlık teminat yeterliliği hesabında geçici değer, nihai işlem anı risk hesabından yüksek çıkmış ve bu nedenle emir iletiminde geçici blokaj oluşmuştur. Sorumluluk bakımından doğru değerlendirme hangisidir?

  1. APTRM geçici değeri nihai hesap tamamlandıktan sonra da süresiz geçerli kalır ve yeni hesaplanan değere bırakmaz.
  2. BGeçici blokaj oluşması halinde üyenin tüm pasif emirleri Borsa tarafından değil, MKK tarafından iptal edilir.
  3. CGeçici değerin nihai değerden yüksek çıkması nedeniyle oluşabilecek geçici blokajlar ve emir iptalleri dolayısıyla Takasbank sorumlu tutulamaz.
  4. DGeçici değer nihai değerden yüksek çıkarsa Takasbank her emir iptalinden üyeye tazminat öder.
  5. Eİşlem öncesi risk yönetiminde PTRM kullanılmaz; yalnız gün sonu risk hesabı dikkate alınır.
Soru 19Çoktan seçmeli

MKT üyelerinin fonla ilişkisi sorulmaktadır. VİOP garanti fonuna katılım bakımından hangi ifade doğrudur?

  1. AKatılım Takasbank personeli için zorunludur.
  2. BKatılım yalnız gönüllüdür.
  3. CKatılım yalnız müşteri hesaplarına aittir.
  4. DSadece temerrüde düşen üyeler katılır.
  5. EMKT üyelerinin garanti fonuna katılımı zorunludur.
Soru 20Çoktan seçmeli

BISTECH Marjin Yöntemi kullanılan piyasalardan ayırarak düşünülmelidir. ÖPP ve BİAŞ Para Piyasasında başlangıç teminatı hesaplamalarında kullanılan yöntem hangisidir?

  1. ASabit katkı payı yöntemi
  2. BNominal değer yöntemi
  3. CKupon indirgeme yöntemi
  4. DYalnız piyasa fiyatı yöntemi
  5. ETarihsel benzetim esaslı Riske Maruz Değer yöntemi
Güvenli uygulama akışında soru çöz
Dersler

SPL Düzey 1 Dersleri

SPL Düzey 1 sınavında 4 ders bulunur. Her ders için ayrı pratik yapın.

İlgili Sayfalar

SPL Düzey 1 İçin İlgili Sayfalar

SPL Düzey 1 hazırlığını farklı pratik ve bilgi sayfalarıyla destekleyin.

SPL Düzey 1 Hazırlığına Hemen Başla

benzersor ile SPL Düzey 1 derslerinde pratik yapın: binlerce soru, anında geri bildirim ve detaylı performans analizi.

App Store'dan İndirinGoogle Play'den İndirin
Tüm Sınavları Gör
Premium'u 7 gün ücretsiz dene
App Store ve Google Play üzerinden güvenli abonelik
İstediğin zaman iptal et, tüm cihazlarında aynı hesapla devam et

benzersor mobilde yayında

Sınav hazırlığını cebine taşı. Uygulamayı indir, Premium'u 7 gün ücretsiz dene ve istediğin zaman iptal et.

App Store'dan İndirinGoogle Play'den İndirin
Premium'u 7 gün ücretsiz dene
App Store ve Google Play üzerinden güvenli abonelik
İstediğin zaman iptal et, tüm cihazlarında aynı hesapla devam et
powered by