Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri Soru Çöz — SPL Düzey 1

Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri konusundan SPL Düzey 1 sınavına yönelik açıklamalı örnek sorular. Soruları çözdükten sonra konu anlatımı ve geniş pratik için ilgili sayfalara geçebilirsiniz.

Konu Hakkında

Yatırım hizmet ve faaliyetlerinin tanımları, sınıflandırması, yetki belgeleri ve yatırım kuruluşlarının sunabileceği hizmetlerin kapsamını düzenler.

Konu soruları

Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri Soru Çöz — Çözümlü Örnekler

Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri konusundan SPL Düzey 1 sınav diline uygun, benzersor tarafından yazılmış özgün sorular. Gerçek sınav soruları veya resmî kitapçık metinleri değildir; cevap kontrolü ve gerekçeli çözüm güvenli uygulama akışında sunulur.

Soru 1Çoktan seçmeli

Emir iletimine aracılık faaliyetinde yatırım kuruluşu müşteriden aldığı emri yetkili başka bir kuruluşa iletir ve sonuca ilişkin bilgilendirme yapar. Bu faaliyette müşteriye ait varlıkların saklanması bakımından aşağıdakilerden hangisi DOĞRUDUR?

  1. AMüşteri varlıkları yalnızca emir iletimine aracılık eden bankada toplu hesapta saklanır.
  2. BEmir aracısı, müşteriye ait tüm sermaye piyasası araçlarını kendiliğinden saklayabilir.
  3. CMüşteri varlıkları için saklama hizmetine yetkili bir yatırım kuruluşu ile anlaşılması gerekir.
  4. DEmir aracısı, saklama için ayrıca genel saklama izni almak zorunda değildir.
  5. EEmir aracısı, saklama yetkisi olmadan yalnızca kaldıraçlı işlemlerde saklama yapabilir.
Soru 2Çoktan seçmeli

Portföy aracılığı faaliyetinde yatırım kuruluşu müşterinin emrini başka bir piyasaya iletmek yerine işlemin karşı tarafı olur. Bu faaliyeti tanımlayan unsur aşağıdakilerden hangisidir?

  1. AEmrin sadece halka arz talebi olarak toplanması
  2. BMüşteri varlıklarının yalnızca merkezi saklama kuruluşunda tutulması
  3. CMüşteri emrinin yatırım kuruluşunun kendi portföyünden karşılanması
  4. DEmrin yalnızca yurt dışında yerleşik bir kuruluşa aktarılması
  5. EMüşteriye yönlendirici nitelikte yatırım tavsiyesi verilmesi
Soru 3Çoktan seçmeli

Portföy aracılığı faaliyetinde yatırım kuruluşu fiyatı belirleyen konumdadır ve müşteriyle çıkar çatışması riski artar. Bu nedenle faaliyet yürütülürken fiyatların hangi ölçüte uygun belirlenmesi gerekir?

  1. AMüşteri emrinin geldiği elektronik kanalın işlem önceliğine
  2. BGenel piyasa koşulları ve gerçeğe uygun değerlerle uyumlu nesnel ölçüte
  3. CYalnızca aracı kurumun günlük gelir hedefine
  4. DYalnızca konsorsiyum liderinin belirlediği fiyata
  5. EYalnızca müşterinin önceki işlem fiyatına
Soru 4Çoktan seçmeli

Kaldıraçlı işlemlerde gerçekleşmiş müşteri emirlerinin iptali kural olarak mümkün değildir, ancak bazı istisnalar düzenlenmiştir. Aşağıdakilerden hangisi bu istisnalardan biridir?

  1. AAracı kurumun gün sonu karlılığını artırmak istemesi
  2. BPiyasa fiyatının müşteri lehine değişmesi nedeniyle kurumun zarardan kaçınmak istemesi
  3. CMüşterinin işlemden sonra fikrini değiştirmesi
  4. DHerhangi bir gerekçe gösterilmeksizin portföy aracısının kararı
  5. Eİtiraz üzerine müşteri lehine bir iyileştirme yapılması
Soru 5Çoktan seçmeli

Bireysel portföy yöneticiliği faaliyetinde yetkili kuruluşun müşterisine belirli vaatlerde bulunması sınırlandırılmıştır. Aşağıdakilerden hangisi bu faaliyet sırasında yasaklanan davranışlardan biridir?

  1. AYatırım kararlarını güvenilir belge ve analizlere dayandırmak
  2. BÇerçeve sözleşmedeki yatırım ilkelerine uymak
  3. CMüşterinin risk-getiri tercihi doğrultusunda eşik değer belirlemek
  4. DPortföyün belirli bir getiriyi sağlayacağına dair garanti vermek
  5. EPortföy için yapılan işlemde alınan menfaati hizmetten önce açıklamak
Soru 6Çoktan seçmeli

Bir aracı kurum kaldıraçlı işlem platformunda gerçekleşmiş müşteri emirlerini sonradan iptal etmek istemektedir. Kural ve istisnalar birlikte dikkate alındığında aşağıdakilerden hangisi gerçekleşmiş emir iptaline imkan veren hallerden biridir?

  1. APiyasa fiyatının aracı kurum aleyhine hızlı değişmiş olması.
  2. Bİşlem platformundaki teknik sorun nedeniyle ortaya çıkan müşteri mağduriyetinin giderilmesi.
  3. CAracı kurumun gün sonunda kendi riskini azaltmak istemesi.
  4. DAracı kurumun tüm müşteriler için aynı gün karlılığı korumak istemesi.
  5. EMüşterinin zararlı işlemi sonradan beğenmemesi ve hiçbir teknik sorun bulunmaması.
Soru 7Çoktan seçmeli

Bir aracı kurum, kaldıraçlı işlemlerde gerçekleşmiş müşteri emirlerini iptal etmek istemektedir. Aşağıdakilerden hangisi Tebliğde emir iptaline imkan verilen hallerden biri değildir?

  1. AAracı kurumun kendi zararını azaltmak istemesi
  2. BMüşteri itirazı üzerine müşteri lehine iyileştirme yapılması
  3. Cİşlem platformundaki teknik sorun nedeniyle müşteri mağduriyetinin giderilmesi
  4. DTeknik sorun kaynaklı iptalin ilgili tüm müşteriler için uygulanması
  5. EProfesyonel müşteri emrinin müdahalesiz sistemle iletilmesi ve karşı tarafça pozisyonun iptal edilmesi
Soru 8Çoktan seçmeli

Portföy aracılığı faaliyetinde yatırım kuruluşu, müşteri emrini başka bir piyasaya iletmek yerine işlemde karşı taraf olmaktadır. Bu faaliyetin yürütülmesine ilişkin aşağıdakilerden hangisi doğru bir değerlendirmedir?

  1. ABu faaliyet yalnızca saklama yetkisi bulunmayan kuruluşlar tarafından yürütülür.
  2. BKuruluş müşteriye karşı taraf olduğu için çıkar çatışması riski artar ve fiyatların piyasa koşullarıyla uyumlu nesnel biçimde belirlenmesi gerekir.
  3. CPortföy aracılığında kuruluş yalnızca emirleri Borsaya iletir; fiyatlama sorumluluğu yoktur.
  4. DPortföy aracılığında müşteri emrini en iyi şekilde gerçekleştirme yükümlülüğü uygulanmaz.
  5. EPortföy aracılığı, yatırım kuruluşunun hiçbir zaman kendi portföyünden işlem yapmamasını ifade eder.
Soru 9Çoktan seçmeli

Portföy aracılığı faaliyetinde yatırım kuruluşu, müşterinin alım veya satım emrini borsa ya da başka bir yatırım kuruluşuna iletmeden karşı taraf olarak kendi portföyünden karşılamaktadır. Bu yapı nedeniyle aşağıdaki yükümlülüklerden hangisi özellikle önem kazanır?

  1. AÇıkar çatışması politikası ve emrin en iyi koşullarda gerçekleştirilmesi
  2. BHalka arz taleplerinin gişe hizmetiyle toplanması
  3. CHesap ekstresi gönderiminin tüm müşteriler için kaldırılması
  4. DYurt dışı kuruluşa emir iletim sözleşmesi yapılması
  5. ESadece müşteri numarası tahsis edilmesi
Soru 10Çoktan seçmeli

III-37.1 sayılı Yatırım Hizmetleri Tebliği uyarınca, portföy aracılığı faaliyeti müşterilerin sermaye piyasası araçlarıyla ilgili alım veya satım emirlerinin yatırım kuruluşları tarafından kendi portföylerinden gerçekleştirilmesini ifade etmektedir. Bu faaliyetin diğer alım satım aracılığı faaliyetlerine göre en belirgin ayırt edici özelliği aşağıdakilerden hangisidir?

  1. AYatırım kuruluşunun müşteri emirlerini yalnızca borsaya iletmesi
  2. BYatırım kuruluşunun sadece yatırım danışmanlığı hizmeti sunması
  3. CYatırım kuruluşunun müşteri emirlerini başka bir kuruluşa iletmesi
  4. DYatırım kuruluşunun işlemin karşı tarafı olarak kendi portföyünden işlem gerçekleştirmesi
  5. EYatırım kuruluşunun yalnızca saklama hizmeti vermesi
Soru 11Çoktan seçmeli

Yatırım Hizmetleri Tebliği'nin 18. maddesi uyarınca işlem aracılığı faaliyetinde bulunmak için aranan özel şartlar belirlenmiştir. Türev araç işlemleri yapacak yatırım kuruluşları için ilave bir şart öngörülmüştür. Buna göre, türev araç işlemleri yapacak yatırım kuruluşlarına ilişkin aşağıdaki ilave şartlardan hangisi DOĞRUDUR?

  1. ABorsa İstanbul nezdinde türev araç işlem yapma yetkisi almış olması zorunludur.
  2. BYeterli sayıda türev araçlar müşteri temsilcisi ile muhasebe ve operasyon sorumlusunu görevlendirmiş olması gerekir.
  3. CTürev araç işlemleri için SPK'dan ayrıca özel izin belgesi almış olması gerekir.
  4. DTürev araç işlemleri için ayrı bir risk yönetim birimi kurmuş olması zorunludur.
  5. ETürev araç işlemleri için asgari özsermaye tutarının iki katını bulundurması zorunludur.
Güvenli uygulama akışında soru çöz

İlgili Sayfalar

Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri konu anlatımıYatırım Kuruluşları konularıSPL Düzey 1 tüm konularSPL Düzey 1 sınav rehberiSPL Düzey 1 soru çözSPL Düzey 1 çıkmış sorular

Daha Fazla Soru Çöz

Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri konusundan SPL Düzey 1 düzeyinde daha fazla pratik için benzersor uygulamasını kullanın.

Uygulamayı İndir

benzersor mobilde yayında

Sınav hazırlığını cebine taşı. Uygulamayı indir, Premium'u 7 gün ücretsiz dene ve istediğin zaman iptal et.

App Store'dan İndirinGoogle Play'den İndirin
Premium'u 7 gün ücretsiz dene
App Store ve Google Play üzerinden güvenli abonelik
İstediğin zaman iptal et, tüm cihazlarında aynı hesapla devam et

benzersor mobilde yayında

Sınav hazırlığını cebine taşı. Uygulamayı indir, Premium'u 7 gün ücretsiz dene ve istediğin zaman iptal et.

App Store'dan İndirinGoogle Play'den İndirin
Premium'u 7 gün ücretsiz dene
App Store ve Google Play üzerinden güvenli abonelik
İstediğin zaman iptal et, tüm cihazlarında aynı hesapla devam et
powered by