Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları — SPL Kredi Derecelendirme Konu Anlatımı

Özel durum açıklamalarının temel amacı piyasanın bilgiyi aynı anda ve güvenilir biçimde değerlendirebilmesini sağlamaktır. Bu amaç çerçevesinde özel durum açıklamaları için aşağıdakilerden hangisi esastır?

1. ABilginin zamanında, tam, doğru ve yanıltıcı olmayacak biçimde açıklanması
2. BBilginin fiyat etkisi varsa açıklamanın ertelenmesinin zorunlu olması
3. CAçıklamanın şirket internet sitesinde beş yıl tutulmaması
4. DBilginin yalnızca büyük pay sahiplerine önce iletilmesi
5. EAçıklamanın yalnızca yıllık finansal rapor dönemlerinde yapılması

Bir ihraççı genel bilgileri arasında yer alan bir hususta değişiklik yapmıştır. KAP genel bilgi formu değişikliklerinin güncellenmesi bakımından aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

1. AGüncelleme yalnızca Kurulun yazılı uyarısından sonra yapılır.
2. BDeğişiklik için yatırımcı talebi beklenir.
3. CGüncelleme yalnızca olağan genel kuruldan sonra yapılır.
4. DDeğişiklik ihraççı tarafından iki iş günü içinde güncellenir.
5. EGenel bilgi değişiklikleri özel durum sisteminin dışındadır.

Sermaye piyasası düzenlemeleri, Kurulun kurumsal yönetim ilkelerine uyumu izleyebilmesi için bazı yetkiler tanır. Kurulun bu alandaki yetkisi bakımından aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

1. AKurul uyumsuzluk halinde mahkemeye başvuramaz.
2. BKurul kurumsal yönetim ilkelerini belirleyebilir ve belirli ilkelere tam veya kısmi uyumu zorunlu tutabilir.
3. CKurulun yetkisi yalnızca kapalı anonim ortaklıklarla sınırlıdır.
4. DKurul yalnızca tavsiye notu yayımlayabilir, hiçbir karar alamaz.
5. EKurul bağımsız yönetim kurulu üyelerine ilişkin hiçbir düzenleme yapamaz.

Nitelikli yatırımcıya yönelik altyapı GYO yapılanmasında yatırımcı niteliği ayrıca önem kazanır. Bu kapsamda gerçek kişi nitelikli yatırımcı ölçütüne en yakın seçenek aşağıdakilerden hangisidir?

1. ASermaye piyasası araçlarının tamamen yasaklanması
2. BBütün işlemlerin tasfiye sonrasında yapılması
3. CKurul onayının yatırım getirisini garanti etmesi
4. DYalnızca halka arz fiyatının ilan edilmesi
5. ETalebe dayalı profesyonel müşteri sayılma ve belirli büyüklükte finansal varlığa sahip olma

Sabit sermayeli bir MKYO halka arz süresini planlamaktadır. Tescilden sonra halka arz başvurusunun süresinde yapılmaması halinde en uygun sonuç aşağıdakilerden hangisidir?

1. AYalnızca yönetim kurulu kararıyla bütün sınırlamalar kaldırılır.
2. BYatırımcı bilgilendirmesine konu edilmez.
3. CBu konu sadece vergi mevzuatında düzenlenir.
4. DYatırım ortaklığı olarak faaliyette bulunma hakkını kaybedebilir ve esas sözleşme değişikliği süreci gündeme gelir.
5. EPortföy saklayıcısının hiçbir rolü yoktur.

Bir değişken sermayeli ortaklık yatırımcı bilgi formunu hazırlamaktadır. Bu formun temel amacı bakımından aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

1. ASermaye piyasası araçlarının tamamen yasaklanması
2. BPortföy yapısı, strateji ve riskler hakkında yatırımcının bilgiye dayalı karar vermesini sağlamak
3. CBütün işlemlerin tasfiye sonrasında yapılması
4. DYalnızca halka arz fiyatının ilan edilmesi
5. EKurul onayının yatırım getirisini garanti etmesi

BYF katılma paylarının iki ayrı değeri bulunur. Bu ayrım bakımından aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

1. AKurul onayının getiriyi garanti etmesi
2. BBirim pay değeri BYF toplam değerinin dolaşımdaki katılma payı sayısına bölünmesiyle hesaplanır; işlem fiyatı borsada oluşur.
3. CYalnızca dönem sonu raporunun arşivlenmesi
4. DSadece vergi levhası düzenlenmesi
5. EYatırımcıya hiçbir bilgilendirme yapılmaması

Bir GYF portföyündeki gayrimenkullere ilişkin temel hizmetlerin verilmesi gerekmektedir. Güvenlik, temizlik ve genel idare gibi hizmetler hangi yapı üzerinden yürütülür?

1. AYalnızca yönetim kurulunun iç yazışması
2. BBütün payların hamiline çevrilmesi
3. CRaporların süresiz gizli tutulması
4. DSermaye piyasası mevzuatının uygulanmaması
5. EKurucu ile işletmeci şirket arasında imzalanacak sözleşme çerçevesinde

Bir GSYF’nin fon bilgilendirme dokümanları hazırlanacaktır. GSYF’de temel bilgilendirme dokümanları aşağıdakilerden hangisidir?

1. ASadece vergi levhası düzenlenmesi
2. BFon içtüzüğü ve ihraç belgesi
3. CKurul onayının getiriyi garanti etmesi
4. DYalnızca dönem sonu raporunun arşivlenmesi
5. EYatırımcıya hiçbir bilgilendirme yapılmaması

GSYO portföyünde yer alan para ve sermaye piyasası araçlarının saklanması gerekmektedir. Saklama yeri bakımından aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

1. ABütün payların hamiline çevrilmesi
2. BRaporların süresiz gizli tutulması
3. CTakasbank’ta saklanması zorunludur.
4. DYalnızca yönetim kurulunun iç yazışması
5. ESermaye piyasası mevzuatının uygulanmaması

1. I.Zorunlu ilkeler dışında kalan ilkelerde uygula-uygulamıyorsan açıkla yaklaşımı uygulanır.
2. II.Kurumsal Yönetim Uyum Raporu gönüllü ilkelere uyumu; Kurumsal Yönetim Bilgi Formu ise mevcut uygulamaları sistematik biçimde gösterir.
3. III.Kısmen veya hayır yanıtı verilen ilkelerde sapmanın gerekçesi ve risk azaltıcı önlemler açıklanır.
4. IV.Kurumsal yönetim raporlaması yalnızca ilk halka arz yılındaki faaliyet raporunda yapılır.

Bir ortaklık, yıllık faaliyet raporunda kurumsal yönetim uyum durumunu ve KAP bildirimlerini hazırlamaktadır. Uyum raporlaması bakımından Yukarıdaki ifadelerden hangileri doğrudur?

1. AI ve II
2. BYalnız I
3. CI ve III
4. DI, II ve III
5. EII ve IV