Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları — SPL Düzey 3 Konu Anlatımı

1. I.Kurumsal yönetim uyum raporlamasında uyum durumu ve mevcut uygulamalar ayrı formlar üzerinden kamuya açıklanabilir.
2. II.Kısmen uyum sağlanan veya uyum sağlanmayan ilkeler bakımından açıklama yapılması gerekir.
3. III.Yıllık faaliyet raporunda kurumsal yönetim ilkelerine uyum hakkında ayrı bir anlatıma yer verilmesi gerekliliği tamamen ortadan kalkmıştır.
4. IV.Kurumsal yönetim raporlaması, yalnızca pay sahiplerinin değil kamunun bilgilendirilmesini de hedefler.

Borsada işlem gören bir ortaklığın kurumsal yönetim uyum raporlaması hazırlanırken kullanılacak formlar ve açıklama yükümlülüğü incelenmektedir. Yukarıdakilerden hangileri DOĞRUDUR?

1. AI, II ve IV
2. BII ve III
3. CYalnız I ve II
4. DI, III ve IV
5. EI, II, III ve IV

1. I.Portföy için yapılan alım satım işleminden dolayı ihraççıdan veya yatırım kuruluşundan komisyon, iskonto ve benzeri menfaat sağlanırsa bu durum KAP'ta açıklanır.
2. II.Müşteri portföyüne rayiç değerin üzerinde varlık alınamaz ve portföyden rayiç değerin altında varlık satılamaz.
3. III.Portföyün önceden saptanmış belirli bir getiriyi sağlayacağı ilanlarda garanti edilebilir; yeter ki yatırımcı ayrıca bilgilendirilsin.
4. IV.Alım satım kararlarına dayanak oluşturan araştırma ve raporların en az beş yıl süreyle şirket nezdinde saklanması gerekir.

Bir portföy yönetim şirketinin kolektif portföy yöneticiliği faaliyeti sırasında uyacağı davranış ilkeleri değerlendirilmektedir. Yukarıdakilerden hangileri bu ilkeler bakımından DOĞRUDUR?

1. AI, II, III ve IV
2. BII ve III
3. CYalnız IV
4. DI, II ve IV
5. EI ve III

1. I.Pay alım teklifi fiyatında, yönetim kurulu kararının kamuya ilanından önceki otuz günlük ve altı aylık dönem ortalamalarından yüksek olanı esas alınır.
2. II.Statüden çıkış gerekçelerini ve statüden çıkışın ortaklığa etkilerini içeren yönetim kurulu raporu, Kurula başvuru tarihinden geç olmamak üzere KAP'ta ilan edilir.
3. III.Kurul izninin tebellüğünden sonra genel kurul üç ay içinde karar almazsa izin, aynı koşullarla bir yıl daha geçerli kalır.
4. IV.Statüden çıkışın onaylandığı genel kurul kararlarının ilan edildiği TTSG nüshası, ilan tarihini takip eden altı iş günü içinde Kurula gönderilir.

Halka açık bir GYO'nun statüden çıkma süreci ve sonrasındaki yükümlülükleri değerlendirilmektedir. Yukarıdakilerden hangileri DOĞRUDUR?

1. AI, II, III ve IV
2. BII ve III
3. CIII ve IV
4. DI ve II
5. EI, II ve IV

1. I.Kurulmak istenen BYF, kurucunun ilk fonu ise kuruluş izni ve izahname onayı başvuruları ayrı ayrı değerlendirilir.
2. II.Başvurular birlikte değerlendirildiğinde, eksiksiz belgelerin sunulmasından itibaren iki ay içinde karara bağlanır.
3. III.Olumlu karar üzerine onaylanan içtüzük, kararın tebellüğünü izleyen altı iş günü içinde tescil ettirilir.
4. IV.Ayrı değerlendirme halinde üç ay içinde izahname onayı için başvuru yapılmazsa içtüzük geçerliliğini korur ve herhangi bir işlem yapılmaz.

Bir portföy yönetim şirketinin BYF kuruluş ve izahname süreci planlanmaktadır. Yukarıdakilerden hangileri süreç bakımından doğrudur?

1. AI ve II
2. BIII ve IV
3. CII ve IV
4. DI, II, III ve IV
5. EI, II ve III

1. I.İhraççı paylarından oluşan endeks ve bu endeksi takip eden portföy en az altı ihraççı payından oluşmalı, her bir payın ağırlığı %30'u geçmemelidir.
2. II.Kamu borçlanma araçlarından oluşan endekste her bir borçlanma aracının ağırlığı %30'u geçemez.
3. III.Özel sektör borçlanma araçlarından oluşan endeks ve portföy en az altı borçlanma aracından oluşmalı, her bir aracın ağırlığı %35'i geçmemelidir.
4. IV.Gayrimenkul sertifikaları veya özel sektör kira sertifikalarından oluşan endeks ve portföy en az dört sertifikadan oluşmalı, her birinin ağırlığı %35'i geçmemelidir.

Endeks kapsamındaki varlıklara doğrudan yatırım yapan bir BYF'nin takip ettiği endeks yapısı değerlendirilmektedir. Yukarıdakilerden hangileri endeks ve fon portföyü sınırlamaları bakımından doğrudur?

1. AYalnız IV
2. BI, II, III ve IV
3. CI, III ve IV
4. DI ve II
5. EII ve III

Bir ortaklıkta yönetim kurulu başkanı ile icra başkanı veya genel müdürün aynı kişi olması gündeme gelmiştir. Kurumsal yönetim ilkeleri bakımından bu durumda hangi işlem yapılmalıdır?

1. AYalnızca denetimden sorumlu komite raporunda yıllık olarak belirtilmelidir.
2. BBu durum gerekçesiyle birlikte KAP'ta açıklanmalıdır.
3. CKarar yalnızca iç yönergeye işlenmeli, kamuya açıklama yapılmamalıdır.
4. DKurulun olumsuz görüş bildirmediği 30 günlük sürenin geçmesi beklenmelidir.
5. EGenel kurul toplantısında toplantı nisabı aranmaksızın basit çoğunlukla onaylanmalıdır.