Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları — SPL Düzey 2 Konu Anlatımı

1. I.İçsel bilgi kamuya açıklanmamış bilgi, olay veya gelişmeleri ifade eder.
2. II.Bu nitelikteki bilgi yatırım aracının değerini, fiyatını veya yatırımcı kararını etkileyebilir.
3. III.Kamuya açıklama yapılmadan önce bilgiye sahip olanlar gizliliği korumakla yükümlüdür.
4. IV.İçsel bilgi, daha önce KAP üzerinde yayımlanmış haberlerin aynen tekrar edilmesinden ibarettir.

Bir aday içsel bilginin sınırı konusunu çalışırken ilgili kural ile çeldirici ifadeyi ayırmak istemektedir. Yukarıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır?

1. AI ve II
2. BYalnız IV
3. CYalnız I
4. DII ve III
5. EYalnız II

1. I.Kamuya açıklanmış bilgilere dayalı yorum, analiz ve değerlendirmeler söylenti açıklama yükümlülüğünün dışında kalabilir.
2. II.Geleceğe yönelik değerlendirmeler bu istisna alanında ayrıca dikkate alınır.
3. III.İstisnanın varlığı bilginin zaten kamuya açıklanmış olmasına bağlanır.
4. IV.Kamuya açıklanmış bilgiye dayalı her analiz için ihraççı mutlaka özel durum açıklaması yapmak zorundadır.

Bir aday yorum ve analiz istisnası konusunu çalışırken ilgili kural ile çeldirici ifadeyi ayırmak istemektedir. Yukarıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır?

1. AYalnız II
2. BI ve II
3. CYalnız IV
4. DYalnız I
5. EII ve III

1. I.TTK kurumsal yönetim anlayışında Anglo-Sakson ve Avrupa Birliği etkileri görülür.
2. II.Riskin erken saptanması, denetim ve aday gösterme komiteleri bu çerçevede önem taşır.
3. III.Yönetim kurulunun görevlerinin güçlendirilmesi kurumsal yönetim yaklaşımıyla bağlantılıdır.
4. IV.TTK kurumsal yönetim alanında yalnızca aile şirketlerine özel ve kapalı bir model benimser.

Ttk kurumsal yönetim etkisi başlığı, sınavda kapsam ve istisna ayrımıyla birlikte sorulabilecek bir alandır. Yukarıdakilerden hangisi/hangileri doğrudur?

1. AI, II ve III
2. BI ve II
3. CIII ve IV
4. DYalnız I
5. EII ve IV

Bir yatırım fonunun kurucusu mali sıkıntıya düşmüş, kurucunun alacaklıları fon portföyündeki varlıklara başvurmak istemiştir. Yatırım fonunun malvarlığına ilişkin açıklaması dikkate alındığında aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

1. AFon malvarlığı saklayıcının iflas masasına dahil edilir.
2. BFon malvarlığı kurucu ve portföy saklayıcısının malvarlığından ayrıdır.
3. CFon katılma payı sahipleri kurucunun borçlarından müteselsilen sorumludur.
4. DFon portföyü kurucunun genel alacaklılarına karşı teminat oluşturur.
5. EFon varlıkları üzerinde teminat yasağı yalnızca para piyasası fonları için geçerlidir.

Bir halka açık ortaklıkta yönetim kurulu başkanı ile genel müdürün aynı kişi olması gündeme gelmiştir. Kurumsal yönetim ilkelerine göre bu durum ve yetki ayrımı bakımından aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

1. AAynı kişi olmaları yalnız bağımsız üye sayısı üçten azsa mümkündür.
2. BBaşkanın genel müdür olması için yalnız denetim komitesi onayı yeterlidir.
3. CAynı kişi olmaları halinde herhangi bir açıklama yapılmaz; konu tamamen iç yönetim meselesidir.
4. DAynı kişi olmaları yasaktır; bu durumda genel kurul kararı hükümsüz olur.
5. EBaşkan ve genel müdür yetkileri ayrıştırılmalı; aynı kişi olmaları halinde gerekçe KAP'ta açıklanmalıdır.

Altyapı gayrimenkul yatırım ortaklığı, portföyünün çoğunu altyapı dışında kalan gayrimenkullere ayırmayı planlamaktadır. Aşağıdakilerden hangisi altyapı GYO rejimi bakımından doğru değerlendirmedir?

1. AAltyapı GYO olmak, gayrimenkul portföy sınırlamalarının tamamından süresiz muafiyet sağlar.
2. BAltyapı GYO'lar yalnızca banka mevduatı tutmak üzere kurulur ve proje yatırımı yapamaz.
3. CAltyapı GYO'larda portföyün ağırlıklı kısmı altyapı yatırım ve hizmetlerine yönelmelidir; altyapı dışı varlıklara sınırsız serbesti yoktur.
4. DAltyapı GYO'lar için portföy sınırlaması yoktur; yalnızca unvan kullanımı denetlenir.
5. EAltyapı GYO'lar portföylerinin tamamını kısa vadeli para piyasası araçlarında tutabilir.

Bir ortaklık, kurumsal yönetim uyum raporlamasında gönüllü ilkelere ilişkin URF şablonunu doldururken 'Kısmen' yanıtını kullanmıştır. Bu yanıt bakımından aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

1. AKısmen yanıtı, belli şartın şirket açısından mevcut olmamasını ifade eder.
2. BKısmen yanıtı, ilkenin eksiksiz uygulandığını ve ek açıklamaya gerek olmadığını gösterir.
3. CKısmen yanıtı yalnız muafiyet kapsamındaki şirketler tarafından kullanılabilir.
4. DKısmen yanıtı verildiğinde KAP'ta raporlama yapılması yasaktır.
5. EKısmen yanıtında, tavsiye edilen uygulamadan ayrışmanın nasıl gerçekleştiğine ilişkin açıklama yapılması gerekir.

Sabit sermayeli menkul kıymet yatırım ortaklıklarının yapamayacağı işler, portföy işletme amacının dışına çıkılmasını önlemeye yöneliktir. Aşağıdakilerden hangisi bu ortaklıkların yapamayacağı işlerden biri olarak sayılır?

1. AÖdünç para verme işleriyle uğraşılması
2. BPortföyde borsada işlem gören varlık bulundurulması
3. CKurul onayıyla portföy yönetim hizmeti alınması
4. DPerformans sunum raporu hazırlanması
5. EPortföydeki varlıkların portföy saklama kuruluşu nezdinde saklanması

Özel Durumlar Tebliği (II-15.1) uyarınca, payları borsada işlem gören ihraççıların genel kurul toplantısının yapılamaması durumunda aşağıdaki bilgilerden hangisinin kamuya açıklanması zorunludur?

1. ASon beş yılın kâr dağıtım tablosu
2. BYalnızca bir sonraki toplantının yeri
3. CBağımsız denetim kuruluşunun görüşü
4. DBu durumun gerekçesi ve bir sonraki toplantının tarihine ilişkin bilgi
5. EYönetim kurulu üyelerinin listesi